2016-审核技巧培训纠正版

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1、审核技巧培训目标1.了解审核的目的2.熟悉审核的整个过程3.掌握审核技巧审核的流程1课程大纲审核前的准备2审核实施及技巧3审核总结-不合格报告整理4审核结果跟进5一、审核流程与各部门领导确认具体时间、人员、审核安排等信息。编制内审计划&检查表确定审核小组审核前小组&首次会议实施审核&发现事实不合格报告整理&末次会议原因分析&措施确认改善证据的确认策划（准备）审核实施审核审核总结（报告）纠正措施及效果跟进确认审核小组成员时应注意什么？编写计划&检查表的好处是什么？应包含哪些内容？审核前小组会议与首次会议的区别？1.审核时有哪几种策略？2.提问技巧中有哪几种？3.观察/收集证据主要

2、是从哪几个方面出发？不合格项报告整理应注意什么？原因分析及措施确认时分别应确认哪些内容？改善证据确认时应确认哪些内容？二、审核前准备—审核计划年度内审计划目的：1、确保内审有计划的进行2、便于管理、监督和控制内审工作审核计划目的：1、对外，使受审核方做好准备2、对内，审核组内部分工3、确保审核有目的，按要求进行，时间和进度的控制•审核的目的•审核管理体系的范围•审核依据•审核的区域•审核事项的具体时间安排•审核所需的文件•审核人员及陪审人员的信息二、审核前准备—审核计划的内容二、审核前准备—审核的时机、范围及依据➢审核的时机1、常规审核—按预定的时间进行（如年度审核计划）；集中

3、全面的对所有部门或所有过程进行审核或分散流动式进行审核.2、追加审核—在特殊情况下增加的审核，如组织体系、管理结构、产品结构、质量方针、目标发生重大变化时；外审（第二、三方审核）前➢审核的范围1.必须与审核所依据的标准相关2.凡是所审核体系所覆盖的部门均应列在审核范围以内3.指与产品有关活动，主要包括涉及的产品范围➢审核依据1.所审核体系标准的要求2.公司体系文件的要求3.客户及法律法规方面的要求4.产品有关的行业标准5.质量计划及相关合同二、审核前准备—审核小组审核组的确定➢管理者代表任命审核组长及成员➢审核组长的选定➢审核员的选定审核员要求：1、具备与受审核方有关的相应的知

4、识和能力2、经过培训并认可的内审员3、内审中审核员不能审核自己部门的业务二、审核前准备—检查表制作制作检查表的好处：1.可用来指导审核过程2.帮助时间管理3.记录现场发现，作为审核的客观证据4.新手的好帮手—备忘录5.帮助准备审核结束会议及撰写审核报告6.减少笔记时间二、审核前准备—检查表制作检查表的基本内容1.审核过程的文件名称及所涉及的标准条款2.审核的区域&部门、日期、人员3.审核的要点4.现场审核的记录5.判定结果二、审核前准备—审核前小组会议及首次会议审核前小组会议（所有审核人员）1.确认准备工作均已完成，明确各审核员将扮演的角色2.讨论可能出现的问题及需注意事项3.

5、交流经验及审核技巧首次会议（审核组成员，组织管理层成员，陪同人员）1.介绍审核组成员及分工；2.介绍审核目的、范围、依据；3.审核时间、审核安排及计划的确认；4.强调审核的原则、方法和程序；5.不合格项的定义6.陪审人员的任务7.其他问题三、审核的实施及技巧•基本方法及策略•面谈&沟通技巧•观察/收集证据三、审核的实施及技巧—基本方法及策略1、审核的基本方法抽样：具有代表性、随机性，由审核员亲自选取样本逆向审核：?针对性强、切实具体；问题复杂时不易理清。部门审核：?审核效率高,易疏漏要求；要求审核员思路清楚。2、审核策略要素审核：?与标准和文件符合性好;审核路线复杂、费时。顺向

6、审核：?逻辑性、系统性强；?可查证接口、但费时。从过程的始端查到过程的终端；例：从合同查到产品出厂；从文件管理部门查到具体文件的有效性；从不合格产生，查到纠正措施。从过程的终端查到过程的始端；例：从几件计量检测设备查到计量检测设备的管理；从几种原材料的标识查到进货检验与试验及采购控制；从设计输出查到设计输入。按部门安排审核计划；针对部门职能所涉及到的活动进行审核；按部门审核时，应审核部门职能涉及的各要素/过程的要求。以条款或过程为中心，按条款或过程安排审核计划；针对条款或过程要求展开审核；一个过程要涉及多个部门，负责部门必查，配合部门选查。三、审核的实施及技巧—面谈&沟通技巧4

7、、面谈的目的•--有关的控制是否符合相关标准的要求；•--有无符合标准的客观证据？•--当有问题发生时，有关活动能否保持处于受控状态。3、审查策略的灵活应用─实际的审核往往是"顺向"和"逆向"相结合；─实际的审核往往是按部门审核和按要素审核相结合；─制定审核计划时，应用按部门或按要素展开审核的策略；─确定抽样方式时，应用"顺向"或"逆向"的审核策略.三、审核的实施及技巧—面谈&沟通技巧5.面谈的对象--选择合适的人→节省时间--找相对较为新的员工面谈→培训程度--找老员工面谈→适应程度--避