证券投资学考试期末复习题

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1、证券投资学考试一．名词解释（4*3）二．作图（10+12）三．计算（2*10）四．简答（2*8）五．论述（30）论调理逻辑层次一层一层一．名词解释二级市场封闭型投资基金私募发行上市公司1.证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明其持有人有权依据券面所载内容，取得相应权益的凭证。股票、国债、公司债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。2.优先股:优先股股票是指由股份有限公司发行的在分配公司收益和剩余资产方面比普通股股票具有优先权的股票。3.股票：股票是一种有价证券，它是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。4.债

2、券：是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的并且承诺按一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。由于债券的利息通常是事先确定的，所以债券又被称为固定收益证券。5.有价证券:具有一定的票面金额，用以证明证券持有人有权按期取得一定收入的所有权债券凭证。6.股价指数:股票价格指数是报告期的股价与某一基期相比较的相对变化指数。它的编制首先假定某一时点为基期，基期值为100（或为10，或为1000），然后再用报告期股价与基期股价相比较而得出。是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。7.开

3、放式基金:基金的资本总额和发行份数不是固定不变的，而是根据市场的供求关系随时发行或赎回的投资基金。8.证券上市:将证券在证券交易所登记注册，使证券有权在交易所挂牌交易9.市盈率：是指股票价格与每股收益的比例。10.市净率：是指股票价格与每股净资产的比例。11.趋势线：是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。一．作图翻转突破形态1.根据以下价格画出K线图开盘价最低价最高价收盘价18日1211.51312.519日1312.513.5132.根据股票价格变化情况画出并标明压力线、支撑线和趋势线。三．计算1.某钢铁公司确定股利分配方案为10股送1股，10股配2股，配

4、股价为6元，其股权登记日当天的收盘价为8.5元，计算该股票第二天的理论除权除息价格。（e为每股股息）=8.5+6*0.21+0.1+0.2=7.46该股票第二天的理论除权价为7.52.假设某股市四种股票的交易资料如下，假设基期股票价格指数为100，利用加权综合法以报告期交易量为权数求出股价指数。股价交易量种类基期报告期基期报告期A812100150B5860100C1014100120D9156080=12*150+7*100+12*120+13*80×1008*150+5*100+10*120+9*80=137.57股价指数上涨51.7个点3.　假设某股市三种股票的交易资料

5、如下，假设基期股票价格指数为１００，利用加权综合法以报告期交易量为权数求出股价指数。项目种类　　　　　　　　　股价　　　交易量基期(P)报告期(P)基期(W)报告期(Q)　　　A61080150　　　B41160100解：Ｐ＝×100＝×100＝200答：股价指数为200。5.某面值为1000元的三年期一次性还本付息债券的票面利率为8%，2002年1月1日发行，2003年1月1日买入。假定当时此债券的必要收益率为6%，计算买卖的均衡价格P=M(1+r)n/(1+K)m=1000(1+0.08)3/(1+0.06)2=1121.14一．简答技术分析的假设结合阅读过的财报，主要的

6、上市公司报告内容1.股票的特征1.收益性2.风险性3.稳定性:股东与公司之间稳定的经济关系；发行股票筹集的资金有稳定的存续期间，股东不能要求退股，即具有不可偿还性。4.流通性5.股份的伸缩性:发行新股、拆股、缩股等产生的股份增加或减少6.价格的波动性7.经营决策的参与性2.开放式基金与封闭式基金的区别1.封闭型投资基金。它是指基金资本总额及发行份数在未发行之前就已确定下来，在发行完毕后和规定的期限内，不论出现何种情况，基金的资本总额及发行份数都固定不变的投资基金，故有时也称为固定型投资基金。2.开放型投资基金。开放型投资基金是指基金的资本总额及发行份额总数不是固定不变的，而是

7、可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。由于这种投资基金的资本总额可以随时追加，又称为追加型投资基金。3.证券市场的参与者(1)证券市场主体：证券市场主体，包括证券发行人和证券投资者。证券发行人主要有政府、金融机构、有限责任公司、国有独资公司及股份有限公司，其中政府包括中央政府和地方政府。证券投资者则既是资金的供给者，也是金融工具的购买者。投资者的种类较多，包括个人投资者，机构（集团）投资者（包括企业、各类金融机构、各种社会基金）。(2)证券市场中介①证券承销商和证券经纪商，主要是取