尚福林：法治是资本市场“立市之基”

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1、中国证监会主席尚福林9月30日就证监会依法行政情况接受记者采访时表示，资本市场是规则导向的市场，法治是市场成熟发展的必要条件，是资本市场的“立市之基”。下一步，证监会将认真贯彻全国依法行政工作会议精神，落实《国务院关于加快推进法治政府建设的意见》的各项工作要求，努力把中国证监会的依法行政工作提高到新的水平。　　尚福林介绍，国务院《全面推进依法行政实施纲要》实施的6年，正好也是证监会贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的6年。证监会在全面推进资本市场改革发展的过程中，认真落实国务院关于法

2、治政府建设的各项工作要求，在依法行政方面做了大量的工作，也取得了一定的成绩。证监会在工作实践中深切体会到，市场经济是法治经济，现代政府是法治政府。资本市场必须将法治的要求贯穿于资本市场改革发展的整体进程，落实到资本市场改革发展的全部方面，这样才能真正有公开、公平、公正的市场秩序，才能有稳定持久的市场信心，才能从根本上保护广大投资者的合法权益，资本市场的科学发展也才能有坚实可靠的基础。　　限制和约束行政权力　　他表示，依法行政的核心是限制和约束行政权力，立足于这一根本要求，证监会着重从以下几个方面抓好依法行政各项

3、工作的落实。　　第一，立足于贯彻依法治国方略的全局要求，自觉把资本市场的发展和规范全面纳入法治轨道。证监会在资本市场改革发展中，贯彻依法治国的全局要求，一是坚持把法律制度作为调节和处理市场关系的基本准则。资本市场是法治市场。有关市场改革措施的安排、权利义务的配置、产品业务的设计都要建立在法律的基础之上，体现为具体有效的法律形式。二是坚持把遵守法律作为市场主体行为的基本规范。参与市场活动的所有主体包括上市公司、证券经营机构、证券中介服务机构、投资者和监管机关，都要遵守法律的规范，自觉服从规则治理的要求。三是坚持把

4、依法行政作为约束监管权力的基本要求。强调用法律和法规监管市场，自觉接受法律对行政权力的限制和约束，确保行政权力授予有据、行使有规、监督有效，树立资本市场的监管公信。　　第二，立足于市场功能发挥的内在要求，全面夯实市场发展和规范的法治基础。法治是资本市场的“立市之基”。实现资本市场在资源配置中的基础性功能，必须充分发挥市场力量自我约束的作用，尽量减少政府对市场活动和经济主体的干预，切实做到规制适度、边界合理。为此，证监会采取了一系列改革措施，完善法律规则、积极推进监管职能转变：一是及时修改法规和规则。在积极推动立

5、法机关对公司法、证券法进行全面修订的同时，依据修订后的法律，对资本市场法规体系进行了全方位梳理和重构。截至目前，我国资本市场现行有效的法规文件共有479件，其中，87%的文件是近6年制定和修订的。二是全方位扩大市场自律范围。6年来，证监会已经取消和调整了2/3以上的审批项目，共128项；将上市核准等权力赋予证券交易所，将证券、期货从业人员资格管理下放给证券、期货业协会。三是大力推进证券发行市场化改革。建立由市场中介机构负责上市保荐的制度，取消对股票发行价格的窗口指导，由市场供求双方决定价格，发行制度改革的第一步

6、目标基本实现，正在积极进行第二步的改革。四是发挥中介机构独立把关作用。由中介机构对证券市场重要业务活动进行规范、约束、监督，建立市场主体自我约束机制。　　第三，立足于市场实践，切实发挥法治对于市场规范发展的引领和推动作用。法律对社会关系的调整不仅具有规范和保障的积极作用，而且具有引领和推动的重要功能。近几年来，证监会在资本市场改革和发展的实践中，一是注意用法治的方法引领和推动市场的发展。通过修订完善法律法规，创新具体制度安排，为股权分置改革、创业板市场、融资融券、股指期货、发行定价制度、并购重组制度等改革措施的

7、平稳推出、有序运行创造条件，奠定基础。二是注意用法治的方法引领和推动市场监管。资本市场的违法违规行为，会严重损害投资者的利益，针对资本市场监管工作面临的突出问题，如大股东掏空上市公司、内幕交易、“老鼠仓”交易等违法违规行为，证监会推动国家立法机关、司法机关以及其他政府部门，修订出台刑法修正案(六)、刑法修正案(七)，打击证券期货犯罪的专门司法解释，以及内幕信息管理制度等等，有效打击了资本市场的违法违规行为。　　第四，立足于落实程序正当和公开透明要求，严格规范监管执法行为。证监会注意从行为规范和公开透明等角度入手

8、，全面规范和约束行政行为，不断提升监管执法的公信力。一是健全公众参与制度，确保行政决策规范高效。证监会要求重大决策、重大制度建设都必须经过公开征求意见的程序，每周召开一次新闻通气会，回答记者提问，听取社会公众的意见，专门出台了《证券期货规章草案公开征求意见试行规则》，对制定规章和规范性文件要向社会公开征求意见、公开反馈意见，作了强制性要求。二是遵循“程序正当”的理念，全程规范执法行为。