律师参与PPP项目法律服务的要点

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1、律师参与PPP项目法律服务的要点2016-04-12 朱静 付冬梅 万法通学院PPP(Public-PrivatePartnership,简称PPP）是政府和社会资本合作模式,是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。 一、PPP项目的适用范围 适宜采用政府和社会资本合作模式的项目，具有价格调整机制相对灵活、市场化

2、程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点。当前，各级财政部门重点关注城市基础设施及公共服务领域，如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施等，优先选择收费定价机制透明、有稳定现金流的项目。 国务院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》（以下简称《意见》）指出，在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本

3、合作模式，吸引社会资本参与，为人民群众提供优质高效的公共服务。 二、律师参与PPP项目的服务阶段以及服务内容 律师为PPP项目提供法律服务，主要集中在两个阶段，其一，为PPP项目前期筹备阶段。其二，为PPP项目建设阶段、运营阶段、移交阶段。每个阶段的具体服务内容主要如下： 1、关于前期筹备阶段的主要法律服务内容。 （1）前期招商筹备阶段：该阶段可以配合政府参与PPP项目招投标工作，协助政府选择专业咨询服务机构，尤其是配合政府及相关专业咨询服务机构共同探讨、设计PPP项目投融资以及PPP项目运作方式等方案，就PPP

4、项目投融资、运作方式等方案的合法性、可行性等出具法律意见，并就前期招商筹备阶段涉及的其他关键问题设计可行性的方案。 （2）招商实施阶段：该阶段可以参与引进社会资本方的招商谈判、磋商工作以及针对各类法律文件进行草拟或者修改、审核相关法律文件并出具法律意见书等，尤其是配合政府针对PPP特许经营协议中的关键性条款进行细化设计，对投资计划及融资方案的设计等。 （3）其他相关的前期筹备工作：该阶段主要配合政府对PPP项目公司的组建、设立等设计合法性、合理性方案，尤其是配合草拟、修改、审核相关的合同文件，并对此提出专业法律意

5、见或建议。 鉴于前期筹备阶段相对于建设、运营、移交阶段的服务周期较短，我们认为，此处的律师服务比较适合采用专项法律服务模式。 2、关于建设、运营、移交阶段的主要法律服务内容。 该阶段主要集中于项目融资、工程建设、政府移交资产、PPP项目运营服务、社会资本方移交项目、收入和回报、合同解除以及违约处理等一系列法律服务。由于特许经营的建设、运营、移交期限较长且该阶段服务具有多项性、综合性等特点，我们认为，上述各阶段律师服务比较适合采用常年法律顾问服务模式。 3、律师PPP项目合同服务。 PPP项目合同的谈判、起草、审查

6、、修订工作是律师参与PPP项目服务的重要工作内容，尤其是在PPP项目合同的起草设计方面，要求律师在提供服务时应注意以下方面： （1）总则部分。应具体包括合同相关术语的定义和解释、合同签订的背景和目的、声明和保证、合同生效条件、合同体系构成等。 （2）合同主体。重点明确项目合同各主体资格，并概括性地约定各主体的主要权利和义务。一般包括政府主体、社会资本主体，对其主要是通过主体资格、权利界定以及义务界定等予以合理界定。 （3）合作关系。应主要约定政府和社会资本合作关系的重要事项，包括合作内容、合作期限、排他性约定及合

7、作的履约保证等。  （4）投资计划及融资方案。重点约定项目投资规模、投资计划、投资控制、资金筹措、融资条件、投融资监管及违约责任等事项。  （5）项目前期工作。重点约定合作项目前期工作内容、任务分工、经费承担及违约责任等事项。 （6）工程建设。重点约定合作项目工程建设条件，进度、质量、安全要求，变更管理，实际投资认定，工程验收，工程保险及违约责任等事项。 （7）政府移交资产。重点约定政府向社会资本主体移交资产的准备工作、移交范围、履约标准、移交程序及违约责任等。 （8）运营和服务。重点约定合作项目运营的外部条件、

8、运营服务标准和要求、更新改造及追加投资、服务计量、运营期保险、政府监管、运营支出及违约责任等事项。 （9）社会资本主体移交项目。重点约定社会资本主体向政府移交项目的过渡期、移交范围和标准、移交程序、质量保证及违约责任等。 （10）收入和回报。重点约定合作项目收入、回报模式，价格确定和调整方式，财务监管及违约责任等事项。 （11）不可抗力和法律变更。重点约定不可抗力事件范围