欢迎来到天天文库
浏览记录
ID:38623852
大小:47.50 KB
页数:4页
时间:2019-06-16
《境外金融机构反洗钱调查问卷》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在教育资源-天天文库。
1、附件四ForeignFinancialInstitutionAMLQuestionnaire境外金融机构反洗钱调查问卷Ⅰ.FinancialInstitution’SInformation金融机构信息InstitutionName:机构名称:PlaceofIncorporation:注册地:PhysicalAddressofyourheadoffice:总部地址:WebsiteAddress:网址:Ⅱ.GeneralAMLPolicies,PracticesandProcedures:一般的反洗钱政策、操作方式及程序1.DoestheAMLc
2、omplianceprogramrequireapprovaloftheFI’sBoardoraseniorcommitteethereof?反洗钱合规计划是否需要取得该金融机构董事会或高层委员会的批准?2.DoestheFIhavealegalandregulatorycomplianceprogramthatincludesadesignatedComplianceofficerthatisresponsibleforco-ordinatingandoverseeingtheAMLprogramonaday-to-daybasis,whi
3、chhasbeenapprovedbyseniormanagementoftheFI?金融机构是否指定一名合规管理人员,负责协调及监管反洗钱计划合法合规,并已经取得金融机构高级管理层的批准?3.HastheFIdevelopedwrittenpoliciesdocumentingtheprocessesthattheyhaveinplacetoprevent,detectandreportsuspicioustransactionsthathasbeenapprovedbyseniormanagement?金融机构是否有制定具体的书面政策,详
4、细记录其已实施的程序,以防止、侦察及报告可疑交易活动,并已经高级管理层批准?4.Inadditiontoinspectionsbythegovernmentsupervisors/regulators,doestheFIclienthaveaninternalauditfunctionorotherindependentthirdpartythatassessesAMLpoliciesandpracticesonaregularbasis?除了政府监管/立法部门的监察,金融机构客户是否设有一个内部稽核部门,或者是委任其它独立第三方,经常性地评
5、估反洗钱政策及操作规程?5.DoestheFIhaveapolicyprohibitingaccounts/relationshipswithshellbanks(Ashellbankisdefinedasabankincorporatedinajurisdictioninwhichithasnophysicalpresenceandwhichisunaffiliatedwitharegulatedfinancialgroup.)?4附件四金融机构是否有政策禁止为空壳银行开立账户及进行业务关系(空壳银行的定义是该行在其注册成立地区没有实际业务
6、,同时它不附属于任何受监管的金融业务集团)?6.DoestheFIhavepoliciescoveringrelationshipswithpoliticallyexposedpersonsconsistentwithindustrybestpractices?金融机构是否有与行业最佳操守一致的政策以监管与政治公众人物的关系?7.DoestheFIhaveappropriaterecordretentionprocedurespursuanttoapplicablelaw?金融机构是否具备根据法律制定的适当文件保存程序?8.DoestheFI
7、requirethatitsAMLpoliciesandpracticesbeappliedtoallbranchesandsubsidiariesoftheFIbothinthehomecountryandinlocationsoutsideofthehomecountry?金融机构是否要求其国内及境外地区的所有分行以及附属机构,遵守其反洗钱政策及操守?Ⅲ.RiskAssessment风险评估9.DoestheFIhaveariskfocusedassessmentofitscustomerbaseandtransactionsofitsc
8、ustomers?金融机构是否会对其客户及其交易活动进行专门风险评估?10.DoestheFIdeterminetheappropriatelevelofenhan
此文档下载收益归作者所有