地产投资尽职调查清单

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1、地产投资基金尽职调查资料清单（一）受资企业基本资料判断受资企业资质合规的资料：1、企业法人营业执照和年检证明2、组织机构代码证3、年检合格的税务登记证和近二年税务部门纳税证明资料复印件4、房地产开发资质证书5、验资报告6、公司章程及修正案7、法定代表人身份证明、必要的个人信息和签字样本8、公司高层管理人员的个人信息资料判断受资企业财务、或有负债、关联情况的资料：9、近三年经审计的财务报告（成立不足三年的客户，提交自成立以来年度的报表）和当期财务报表重大债权债务明细表及说明10、贷款卡及密码11、正在执行的全部

2、借款合同及担保合同复印件12、尚未解押的抵押、质押的资产清单13、受资企业主要关联方情况说明14、受资企业近三年及当期的诉讼和仲裁情况15、受资企业或有负债情况（包括未决诉讼、仲裁、对外担保及不可撤销的承诺事项等）判断受资企业融资程序性合规的资料：16、受资企业股东会或董事会同意申请借款的决议、文件17、受资企业法定代表人授权委托书原件（如受权委托人办理，包括签订合同等）18、项目融资计划书19、其他必要的资料（二）用款项目基本资料判断用款项目合规的资料：1、项目介绍2、项目可行性研究报告3、发改委立项批复4

3、、规委《审定设计方案通知书》5、国有土地使用权出让合同及地价款办结通知、土地出让金付款发票、拆迁补偿款等发发票、契税完税发票复印件（如系土地使用权系从第三人受让取得，还需提供土地使用权转让协议、项目转让款发票复印件）6、国有土地使用权证及附件7、建设用地规划许可证及附件8、建设工程规划许可证及附件9、建筑工程施工许可证及附件10、建设工程施工合同11、商品房预售证12、竣工备案登记表判断用款项目资金平衡、经济性的资料：13、项目目前建设进度及预测、销售计划、销售台账14、项目资金筹措计划、现金流预测及编制说明

4、15、项目利润预测及编制说明16、其他必要资料（三）委托人、抵押人、担保人基本资料判断委托人、保证人、抵押人资质合规的资料：1、企业法人营业执照和年检证明2、组织机构代码证3、年检合格的税务登记证和近二年税务部门纳税证明资料复印件4、公司章程及修正案5、法定代表人身份证明、必要的个人信息及签字样本6、委托人、抵押人、担保人为自然人的提供身份证复印件判断担保人、抵押人保证能力、关联情况、或有负债的资料：7、担保人、抵押人近三年经审计的财务报告（成立不足三年的客户，提交自成立以来年度的报表）和当期财务报表8、担保

5、人、抵押人贷款卡及密码9、担保人、抵押人对外提供担保、抵押的详细说明10、担保人正在执行的借款合同及担保合同复印件11、担保人主要关联方情况说明12、担保人近三年及当期的诉讼和仲裁情况13、担保人或有负债情况（包括未决诉讼、仲裁、对外担保及不可撤销的承诺事项等）判断担保人提供担保程序性合规的资料：14、股东会或董事会同意提供担保的决议、文件及有权签字人的签字样本（重要项目且交易对手陌生的应赴工商局核对）15、法定代表人授权委托书原件（如受权委托人办理，包括签订合同等）16、担保人有权上级部门同意其提供担保的文

6、件（担保人非法人时适用）等其他必要的资料判断抵押物及抵押程序性合规的资料：10、股东会或董事会同意提供抵押担保的决议、文件及有权签字人的签字样本（重要项目且交易对手陌生的应赴工商局核对）11、法定代表人授权委托书原件（如受权委托人办理，包括签订合同等）12、抵押物的权属证书及其他证明文件13、现场拍摄的抵押物等基本状况照片14、抵押物的详细情况说明（包括有无存在优先权等）15、我司认可的评估机构对抵押物价值评估报告16、其他必要的资料受资企业认为有必要提供的其他资料