《证券投资分析》模拟试题2

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1、试卷编号：5509(一纸开卷)浙江广播电视大学开放本科期末考试《证券投资分析》模拟试题题号一二三四五总分得分一、单选题（每小题2分，共20分）1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。A．5000B．500C．1000D．1002．资产负债率是反映上市公司（）的指标。A．偿债能力B．资本结构C．经营能力D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。A．5个工作日B．6个工作日C．4个工作日D．3个工作日4．信息披露公开原则

2、的要求就是指信息披露应该（）。A．及时、准确、完整、真实B．准时、确切、定量、真实C．及时、准确、完整、彻底D．及时、完整、认真、纯粹5．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分成（）。A．可调换优先股和非调换优先股B．累计优先股和非累计优先股C．可赎回优先股和不可赎回优先股D．参与优先股和非参与优先股6．把股票分为普通股和优先股的根据是（）。A．票面是否标明金额B．是否允许上市C．是否记载姓名D．享有的权利不同7．对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了（）。A．钻法律法规条文的空子B．避免购并公司形象的损害C．回避法律风险D．

3、B、C都是8．对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在（）工作日向基金持有人（赎回人）划出。A．TB．T+2C．T+7D．T+59．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。A．年报概要B．上市公告书C．重大事项公告书D．招股说明书10．如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费（）。A．高B．低C．可能高，也可能低D．相等二、判断改错题（判断对错并说明理由，每小题3分，共18分）1.优先股股东只具有有限表决权。2.按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。《证券投资分析（本科）》模拟试

4、题及参考答案第4页共4页3.开放式基金的价格与其每单位资产净值有非常密切的相关性。4.股东权益比率是反映企业短期偿债能力的指标。5.看涨期权的协定价格与期权费呈正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费呈反比变化。6.带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。三、名词解释（每小题4分，共16分）1．资本证券2.应收帐款周转率3.远期交易4.股指期货四、简答题（每小题8分，共16分）1.常见的股票分类有哪些？2.简述我国对于证券市场进行监管的目的。五、计算题（每小题10分，共30分）1.假设某投资者投资2万元申购某创新基金，对应申购费率为1.5%，假设申购当日基金单位资产净值

5、为1.0158元，则其可得到的申购份额是多少？2．无风险证券收益率为10%，股票市场投资组合的平均收益率为16%，有4种股票的β值如下：股票ABCDβ2.00.81.0—0.1问：4种股票的要求收益率各为多少？它们的波动与市场平均股票波动是什么关系？3.某证券投资组合有四种股票，经过研究四种股票A、B、C、D在不同时期可能获得的收益率及不同的市场时期可能出现的概率如下表，请计算：（1）每只股票预期收益率。（2）如果四只股票在证券投资组合中所占的权重分别为20%，40%，30%，10%，请计算此证券投资组合的预期收益率。不同时期出现概率可能的收益率ABCD市场火爆

6、0.225%30%20%25%市场较好0.420%25%30%30%市场盘整0.315%10%12%20%情况糟糕0.18%15%10%10%各股收益率　《证券投资分析（本科）》模拟试题及参考答案第4页共4页试卷编号：5509浙江广播电视大学开放本科期末考试《证券投资分析》模拟试题参考答案一、单选题（每小题2分，共20分）1．A2．B3．D4．A5．B6．D7．D8．C9．D10．A二、判断改错题（判断对错并说明理由，每小题3分，共18分）1.对。优先股股东通常是没有表决权的，只有在特殊情况下才是例外，如公司因财务困难而拖欠优先股股息时，其股东就具有临时投票表决

7、权，其权利一直延续到股息支付完毕。2.错。股份公司注册资本可以不是一次筹集起来的。3.对。开放式基金的交易价格有基金资产净值决定。4.错。股东权益比率是反映企业长期偿债能力的指标。5.错。看涨期权的协定价格与期权费呈反比变化，看跌期权的协定价格与期权费呈同比变化。6.错。带有上影线的光脚阴线是先扬后抑型，表明空方完全占据了阵地。三、名词解释（每小题4分，共16分）1．资本证券：资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，如债券、股票、认股权证，及其他一些政府或法律规定的投资品种的权益凭证。2．应收帐款周转率：该指标反映赊销净额与应收账款全年平均余额的比率，它显示

8、了一个会计周期内赊销账款