ch3.1：Lucas模型

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1、第三章：一致增长理论引言：200年前工业革命在欧洲发生。之后逐步传播到地球的其它地方。这根本上改变了人类的生存条件和环境。新古典经济增长理论也由此而兴。但就在20世纪即将结束新千年即将开始之时，人们回首过去的千年惊奇的发现，在过去几千年的历史中人类平均生活水平改变一直很小，而最近的一两个世纪中却开始陡然上升。在过去的100多年中所创造的生产成就似乎超过了在这之前全部的总和。而且，地球上的人口在总体资源愈加稀缺的情况下，第一次从根本上突破了Malthus和Ricardo的预言Malthus（1798）提

2、出了一个生育模型（种群繁殖模型）（fertilitymodel）来解释观察到的生活标准的稳定性状态，当时的人们很快接受了他。Malthus模型大意：当一个生物种群的食物消费水平高于某平衡水平时，种群数量增加，当消费食物水平低于上述水平时，种群数量减少，假定某地区内该种群可得食物量固定，战争，疾病或自然灾害减少种群数量后，剩余水平可得食物消费水平上升，从而种群人口数量增加。当恢复到平衡水平后，人口增加停止，从而重新达到平衡水平。Ricardo（1817）建立了收入分配的理论，把Malthusian的生育

3、观点当做他长期收入确定理论的内核，并强调，这一理论的一个中心隐含结论是：技术的改进将引发人口的增长，而非人均收入水平的变化。因而实际上，Malthus和Richardo都认为，在任何一个社会里，人均收入水平趋向于一个大体平稳的常数水平，他们不否认不同，经济可能有不同的稳定水平，他们把这种差别归因于偏好习惯的不同，而不是技术或可用资源的不同，而社会生产能力的差别将唯一的决定人口的差别。。随同经济的指数般蓬勃增长而增长。而我们如今正站在这关键的转折点旁，亲身感受着飞跃的紧张与快乐，以及由此而来的目不暇接的

4、新成就所带来的享受。这同时，人们，主要是学者们，又一次就工业革命和现代增长的奇迹展开了意味深长的讨论。比较有影响的如：Arifovicetal(1997),Jones(1999),Galor和Weil(2000)，Hansen和Prescott（2002），Lucas(1998),Stokey(2001)等。不同的热门问题被提出：工业革命为什么在1800年会发生？为什么首先发生在欧洲英国而不是亚洲？促成工业革命发生的原因是什么？工业革命是必然的吗？工业革命的内因是什么？等等。关于现代增长的源泉问题的研

5、究最早应当是从Solow（1956）开始的了。Solow模型的经典结论是排除了用要素资本的增长来解释持续增长的可能性，并指出唯一可能的是技术进步。此后的研究有了很多进步，但似乎始终没有超出Solow预测的范畴：Cipolla(1969)认为早期的读写能力等文化教育的进步铺就了工业革命之路；PaulRomer(1990)建立了著名的基于新知识发现的内生增长理论，强调新知识和新技术的发现不完全是自发的或伴生的，而是很大程度受市场需求推动下的有意识的行为结果。这种理论很快产生很大的影响，虽然不少有影响的作者

6、不相信存在可以和资本积累相匹配的知识积累的机制见HansenandPrescott(1998)。；在Beckeretal.(1990),Tamura(1998),的基础上，Lucas(1998)建立模型，以人力资本为驱动力，生育行为被效用最大化的理性行为所决定。从而内生诱发出人口过渡（demographictransition）人口过渡（demographictransition）描述一种被认为广泛存在于西方国家在从工业革命前到工业革命后的过程中伴随着人口从高出生率和高死亡率转向低出生率和低死亡率，在

7、工业革命过程中间，死亡率下降，但出生率没有对等的下降，从而出现人口增长。在这一过程之后，两个率趋于一致的低水平。目前西方国家人口都是稳定的、萎缩的。9，进一步引发人力资本回报率的突变，最后形成经济起飞的爆发力。这一理论很快得到广泛共鸣，成为解释现代经济增长的一个重要理论。但如果我们稍微广义一点去看，无论文化，技术还是人力资本，不都是一回事吗？不都要通过劳动的有效载体去体现，去发挥吗？又何必过多计较到底是内生的技术进步还是内生人力资本更重要一些呢？如果我们不计较这些，那么事实上就都是技术，不管什么形式的

8、技术。这样这些研究就的确没有超出Solow的预言多远。此外，Jones(1999)的解释强调两个因素：一个是被Jones称为“virtuouscircle”。我们把它译为‘良性循环’，意思是：人口越多新思想就越多，从而可以支持更高的人口的增长；另一个因素是制度环境的改善促进创新的增加，他重点强调财产权的重要性。Boucekkineetal（2003）强调人口寿命进步的作用，指出，工业革命前夕，成年人死亡率有大幅下降。较低的死亡率增加教育的回报和人力资本的