卡米的证券从业资格考试《证券投资基金》

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1、证券投资基金一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分）1．目前，我国金融结构存在()和()相对失衡的矛盾。A．直接融资，间接融资B．契约基金，公司基金C．公司购买，私人购买D．股票基金，债券基金2．下列不是基金合同的当事人的是()。A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金售卖方3．下列说法正确的是()。A．夏普指数与特雷诺指数衡量的都是单位风险的收益率，二者对风险的计量相同（不同）B．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上一致解析：基金完全分散投资或

2、高度分散时一样，分散程度差不一样。T好，S可能差。C．特雷诺指数与詹森指数同时考虑了绩效的深度与广度，而夏普指数则只考虑了绩效的深度（说反了）D．詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算4．下列()不是指数化投资的方法。A．分层抽样法B．方差最大化法C．方差最小化法D．优化法5．以下哪项不是证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析的作用()。A．有利于促进信息的有效利用和传播B．有利于市场合理定价C．有利于市场有效性的提高和资源的合理配置D．有利于降低投资者的投资风险6．按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定

3、，我国基金份额持有人不享有以下哪项权利()。A．按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权B．查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．不能转让或者申请赎回其持有的基金份额D．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产7．自2008年4月起，部分基金管理公司开始到()设立分公司从事资产管理相关业务。A．澳门B．香港C．上海D．深圳8．目前我国的基金全部是()。A．契约基金B．股票基金C．公司基金D．债券基金9．以下说法正确的是()。A．LOF只能在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回（解析：也可在场

4、外）B．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金C．ETF是我国对证券投资基金的一种本土化创新D．交易型开放式指数基金通常又称为交易所交易基金(LOF)，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金10.非系统性风险可以通过()投资加以规避。，A．集中B．公司C．分散D．个人11.道氏理论的主要观点正确的有()。A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B．交易内容在确定趋势中的作用C．市场波动具有两种趋势D．收盘价不是最重要的价格12．()的波动性通常要小于股票基金，因此常常

5、被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A．契约基金B．债券基金C．公司基金D．期货基金13.关于资本资产定价模型假设错误的是()。A．资本资产定价模型有三种假设B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C．资本市场没有摩擦D．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据收支平衡系数评价证券组合的风险水平14．()是风险投资（如股票投资）可承受的最高损失限额。A．安全垫B．保本资产C．基金净值D．基金本金15.保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的()回报。A．高B．低C．风险D．本金16.ETF会不可避

6、免地承担所跟踪指数面临的()风险。A．集中性B．单一性C．系统性D．分散性17．()是证券投资基金投资的起点。A．份额的注册B．基金的募集C．基金的交易D．基金的申购、赎回18．()是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。A．LOFB．ETFC．QFIID．QDII19.用以反映货币市场基金风险的指标没有()。A．投资组合平均剩余期限B．风险测评研究C．融资比例D．浮动利率债券投资情况20.()基金只能投资于国内市场。A．QDIIB．公募C．LOFD．契约21.只有(

7、)才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A．基金持有人B．基金售卖人C．基金管理人D．基金受益人22.保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供()的保障。A．本金B．收益C．投资底金D．本金或收益23.基金管理公司在业务上的特点有()。A．基金管理公司管理的是投资者的资产，一般不进行负债经营B．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的佣金费C．风险测评能力是基金管理公司的核心竞争力D．开放式基金不要求必须披露上一工作日的份额净值24.场外资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所

8、涉及的资金清算，不包括()。A．申购B．增发新股C．支付基金相关费用D．封闭式基金的申购与赎回25.下列关于计价错误的处理