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1、证券投资基金主要特点表现为（）。A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．利益共享、风险共担D．独立托管、保障安全【正确答案】：A,B,C,D关手加强指数法的说法正确的有（ ）。A．加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合B．加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合C．加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同D．加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化【正确答案】：A,B,C,D债券基金与单一债券的区别主要表现为（）。A．
2、债券基金的收益不如债券的利息固定B．债券基金可以确定一个准确的到期日C．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D．所承担的风险不同【正确答案】：A,C,D存在活跃市场的情况下，有关股票投资公允价值表述正确的是哪一项?（ ）A．当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应该参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价，以确定股票投资的公允价值B．有确凿证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价或出价进行调整，以确定股票投资的公允价值C．当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化
3、的，应采用最近交易日的市价或现价出价确定股票投资的公允价值D．当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值【正确答案】：A,B,C,D基金管理公司内部控制制度的主要问题（ ）。A．对特定岗位缺乏强制性的约束B．内部控制制度执行不力监察体系不完善C．缺乏风险度量的措施D．缺乏合理的净值估算系统【正确答案】：A,B【参考解析】：基金管理公司内部控制制度的主要问题有对特定岗位缺乏强制性的约束和内部控制制度执行不力监察体系不完善，基金公司有风险度量的措施．并且也有较为完备的净值估算体系。基金财产不得用于下列投资（ ）。A．向他人提供担保B．承销证券C．从事
4、承担无责任的投资D．向基金托管人出资【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：题干四项均属基金财产应禁止的行为。对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有（ ）。A．市盈率B．市净率C．现金流折现D．经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润【正确答案】：A,B,C,D有关货币市场基金说法正确的有（ ）。A．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%B．投资组合的平均剩余期限不超过180天C．不得与基金管理人的股东进行交易D．投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%【正确答案】：A,B,C,D在基金管理公司持股目的方
5、面，符合法规规定的有（ ）。A．可以为其他机构代持基金管理公司的股权B．不得为其他机构代持基金管理公司的股权C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D．不得委托其他机构代持基金管理公司的股权【正确答案】：B,D投资管理部门包括（ ）。A．投资部C．市场部B．研究部D．交易部【正确答案】：A,C,D【参考解析】：市场部不属于投资管理部门。对（ ）买卖基金的差价收人须征收营业税。A．银行B．非银行金融机构C．个人投资者D．国有企业【正确答案】：A,B【参考解析】：我国对金融机构买卖基金的差价收入须征收营业税。由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下哪
6、方面的考虑?（ ）A．商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要B．商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段，有利于基金的规范运作C．商业银行资金雄厚D．商业银行网点多【正确答案】：A,B【参考解析】：商业银行由于网点多且具有较好的风险控制，适合做托管人。道氏理论的主要观点是（ ）。A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B．市场波动具有三种趋势C．交易量在确定趋势中有很大作用D．收盘价格很重要【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：道氏理论的主要观点是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为、市场波动具有三种趋势、交易量
7、在确定趋势中有很大作用和收盘价格很重要等。债券基金是指主要投资于（ ）的基金类型。A．国债B．金融债券C．公司债券D．股票【正确答案】：A,B,C分组比较法存在的问题有（）。A．在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑B．很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较C．分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平D．如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比较【正确答案】：A,B,C,D下列关于基金
