证券投资试题库

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1、一、单选上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了（D）的机制。A．定期交易B．连续交易C．指令驱动D．报价驱动根据（D），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A．交易的时间不同B．交易的期限不同C．交易合约的内容不同D．交易合约的签订与实际交割之间的关系（C）我国股指期货开始上市交易。A．2009年10月30日B．2010年3月31日C．2010年4月16日D．2010年5月1日经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币（B）。A．

2、500万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买入证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由（C）直接根据完成的证券交易更改投资者的证券帐户。A．证券公司B．证券交易所C．证券登记结算机构D．证券投资咨询服务机构上海证券交易所规定（D）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。A．基金交易B．权证交易C．债券买断式回购交易D．债券质押式回购交易中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（A）。A．3%B．5%C．7%D．10%一

3、级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于（D）。A．10手B．100手C．500手D．5000手下列不属于委托人权利的是（D）。A．自由选择经纪商B．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C．对证券交易过程的知情权D．随时变更或撤销委托投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（A）。A．资金账户B．基金账户C．结算账户D．证券账户证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（B）个工作日。A．5B．10C．15

4、D．205/5证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（C）罚款。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．30万元以上60万元以下D．1万元以上10万元以下按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括（D）。A．购买渠道B．购买时机C．忠诚度D．投资动机所谓代理股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（C）提供的股份转让服务业务。A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业对于L

5、OF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（A）。A．交易时间B．撮合交易时间C．询价时间D．大宗交易时间证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（D）。A．20%B．50%C．70%D．100%集合资产管理计划推广期间，应当由（A）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．托管银行B．证券公司C．推广机构D．结算托管部门稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（B）。A．潜力股B．蓝筹股C．

6、红筹股D．绩优股下面关于欧洲债券和外国债券的描述，正确的是（D）。A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C．外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D．欧洲债券市场以众多创新品种而著称证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（D）A．证券投资咨询机构B．资信评级机构C．会计师事务所D．证券登记结算结构目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（B）。A．

7、信托投资公司B．主权财富基金C．国家开发银行D．保险公司及保险资产管理公司下面（B）不是记名股票的特点。5/5A．便于挂失，相对安全B．认购股票时要求一次缴纳出资C．股东权利归属于记名股东D．转让相对复杂或受限制稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（B）。A．潜力股B．蓝筹股C．红筹股D．绩优股下面关于欧洲债券和外国债券的描述，正确的是（D）。A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国

8、债券严格得多C．外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D．欧洲债券市场以众多创新品种而著称二、不定项关于无面额股票的阐述正确的是（ABC）。A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B．无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表