2018年的期货法律法规测试史上最精简笔记

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1、1.期货交易所（一）交易所办理下述事项，需经国务院期货监督管理机构批准（1）制定或修改章程、交易规则。（2）上市、中止、取消或者恢复交易品种。（3）国期监的其他。（二）会员保证金不足：及时追加保证金或者自行平仓，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应对该会员强行平仓。强行平仓的费用和损伤由会员承担。（三）名称：证监会批准，需有商品交易所、期货交易所字样。•分所：证监会批准•检查会员遵守规则否，并报证监会。•期货交易结算资料保存：20年。•会员制（1）会员大会：理事长主持，前10日通知会员，2/3出席有效，全体理事1/2通过。1/3以上会员联盟提议时应对召开临

2、时会员大会，临时会员大会不得对通知中未列明的做决议。由理事会召集，每年一次。（2）总经理主持日常工作。（3）非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金：非结—》结—》交易所•公司制（1）董事长主持股东大会。（2）总经理：落实工作。应由董事担任。（3）独董：证监会提名，股东大会通过。•未经国期监审核，期货交易所不得从事：信托投资、股票投资、非自用不动产投资。2.期货公司期货公司办理下列业务应当由国务院期货监督管理机构批准：（1）合并、分立、停业、解散或者破产（2）变更营业范围。国期监2个月答复是否批准。（3）变更注册资本，调整股权结构。20日内批准或不批准。（4）新增持有5%以上股权的股东或控股

3、股东发生变动。•挪用客户保证金：1～5，10W变更股权：3个不存在。不存在被查封冻结、不存在交叉持股、不存在财务支持。分支机构：集中统一管理、不得合资合作、不得承包租赁委托他人经营。3.期货业协会对从业人员纪律惩戒，10工作日内向证监会及派出机构报告，不能对从业者采取罚款等处罚。章程由会员大会制定。4.期货公司监督管理办法期货公司违法经营严重危害期货秩序，国务院期货监督管理机构可以对期货公司采取措施：（1）责令停业整顿（2）责令其他机构接管或者托管。对公司直接负责的董事、监事、高管采取（1）通知出境管理局依法阻止其出境。（2）申请司法机关禁止其转移、转让或比其他方式处分财产，或者在财产上

4、设定其它权利。（1）期货公司涉及重大诉讼、仲裁（2）股权被冻结或用于担保，（3）其他重大事件时，应于5个工作日内向国务院期货监督管理机构提供书面报告。持有期货公司5%以上股权股东报告义务（3个工作日通知期货公司）（1）股权类：被冻结查封强制执行、质押、转让（2）违法违规（3）变更名称（4）合并分立重组根据《办法》期货公司应该按照强化制衡、加强风险管理、明确职责的原则，建立并完善公司治理。（强加明原则）会员在期货交易中违约的，应当承担承担违约责任，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制的交易所应以违约会员的自由资金、期货交易所风险准备金和期货交易所

5、自有资金承担。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金及交易所的风险准备金和自有资金承担。期货交易所指定交割仓库。•个人内幕消息交易，1～5，单位：3～～30。期货交易的收费项目、收费标准和管理办法，由国务院有关主管部门统一制定并公布。期货公司发生重大诉讼等重大事件时，5天内向国务院期货交易管理机构提供书面报告。实行会员分级结算制度的期货交易所，可以根据结算会员的资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当3日内报告中国证监会。期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以注销期货公司期货业务业务许可证。•期货公司经营期货经纪业务又

6、同时经营其它期货业务的，应严格执行业务分离和资金分离。•不得使用信贷资金和财政资金进行期货交易。•持有期货公司5%以上股权的股东发生以上10种情形，期货公司应当收到通知3个工作日内报告所在地证监会。5.期货交易所管理办法期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册成立的企业法人或者其他经济组织，会员不能是个人。经证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成，全面结算会员和特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理业务，交易结算会员不得为非结

7、算会员办理业务。全面结算会员可以为其客户和非结算会员办理业务。期货交易所宣布进入异常情况暂停交易的，暂停期限不得超过3个结算日。期货交易所负责人、期货交易所管理办法都由国务院期货监督管理机构任免制定。经证监会批准，可以采取公司制和会员制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额由会员出资认缴；公司制的采用股份有限公司的组织形式。证监会向期货交易所拍督察员。督察员按照证监会的规定履行职责。期货交易所监事会（1）每届任期3年，