集团公司风险管理制度

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1、***集团有限公司风险控制管理工作风控理念管理模式/工作模式组织架构简要目录风险管理----建立规范有效的法律风险控制体系，提高集团防范和化解法律风险的能力，保障集团安全稳健高效运营，提高经营管理水平，增强集团竞争力。工作基本准则：《中华人民共和国公司法》、《**集团有限公司章程》规定－－摘自风控部《公司法律风险管理制度》集团拟定的风控概念：风险控制能力是企业竞争力的一部分风险控制是企业价值增值活动风险控制是对企业稳健经营的保障集团所遵循的风控理念：集团风控图示（一）-----企业竞争力风险控制风险控制企业竞争力集

2、团风控图示（二）-----增值作用项目合同品牌培训尽职调查集团风控图示（三）-----保障作用**风险控制部风控工作集团董事会集团所有员工各子公司合规理念管理模式/工作模式组织架构简要目录集团风险控制部组织架构法务1人法务1人法务1人品牌维护工商法务风险控制部人事法律合同审核项目风控资料归档诉讼仲裁投资法务合同审核项目风控外联交接合同审核项目风控金融地产对外贸易A岗B岗A岗B岗日常法务集团风险控制部工作报告路线董事会管理层集团风险控制部**集团有限公司脉拓脉链托盛格致服务监督评价反馈控股或参股大行政中心合规理念管理

3、模式/工作模式组织架构简要目录培训服务财务部门信息管理部门为业务和管理部门提供专业支持（一）投资项目部销售部门品牌管理部行政部门项目合规审查合同审核品牌管理咨询建议/风险提示注册/变更事宜诉讼仲裁专业支持风险控制部提供的专业支持业务和管理部门业务和管理中的风险控制（二）新增业务/项目新增产品规章制度合同往来合规性审查合同拟定/审核介入谈判/协商法律风险评估提交风险控制部部门审查重大事件....业务和管理中的风险控制过程（三）风险控制部子公司/其他部门①工作交接②工作交付③工作进展告知③风控工作监督落实④反馈评价子公

4、司/其它部门对于前述属于风控部业务范围的工作交接真实、及时、完整。对于后续工作进展及时告知，克服信息不对称。对风控部工作进行反馈评价。风控部对业务范围的工作任务快速反应。对后续风险管理工作持续跟进，监督落实。根据反馈评价对该项风控工作完善归档。⑤完善归档接收部门签收并回执工作交接单①②子公司/其他部门向风控部提交工作交接单风控部接受工作交接按要求完成并提交工作文件③风险控制部——工作流程图（外部）风险控制部工作交接单文件名称工作性质/内容文件状态移交人员/部门/公司移交公司负责人意见移交方式/时间移交人备注①合同/

5、项目审核①特急（一般1个工作日完成交付）请填写该文件的特殊要求，例如主体要求、预期目标、注意事项、术语解释、背景资料等②品牌管理③注册变更②紧急（一般2--3个工作日完成交付）④培训服务⑤咨询建议③一般（一般3--4个工作日完成交付）⑥日常公司法务事宜及诉讼仲裁接收人员/部门/公司签字接收公司财务部意见接收公司负责人意见完成时间收件人员/部门/公司签字交付时间/方式回签交接单/反馈评价⑤①②其他部门/子公司填写工作交接单返回法律意见形成法律意见，并由法务A岗发出意见法务A岗初步审核、分配工作任务法务B岗深度审核、征

6、求其他法务意见③整理/完善/归档整理④风险控制部——工作流程图（内部）（一）新业务/项目启动的风控管理流程立项合规性审查论证正式启用参与研究及讨论出具合规审查意见审查合同/相关产品新业务/项目启动流程风控部门同时跟进（二）合同合规风险控制管理合同草拟合同审查合同签署合同履行合同保管/归档合同其它工作风险控制部对合同各环节法律合规风险的控制21品牌的维护/监控3反假冒/反侵权4国内市场品牌的建立和管理国际市场品牌的建立和管理品牌的防御性体系建立和完善品牌使用方案品牌存在的问题调查和分析国内市场品牌的建立和注册国际市场

7、品牌的建立和注册近似商标的注册/公告监控启动商标再经济活动中使用的风险提示和管理启动商标反假冒监控体系（与销售部门密切联系）反假冒/反侵权法律打击体系（三）知识产权(品牌）管理品牌的建立/注册协助/参与拟定集团知识产权战略/政策（四）法律合规风险提示流程法规变化分析处理分解到各部门各部门调整重点经济法、金融法、投资方面法律法规变化分析对集团经营管理的影响关注与各部门工作的相关性制定、修改并调整规章制度和操作流程与风控部门讨论目标企业的潜在风险风险控制部目标企业的人力资源目标企业的债权债务目标企业的资产状况目标企业的

8、基本情况对目标企业的法律尽职调查项目目标企业的涉诉情况目标企业的合同/项目（五）对目标企业的法律尽职调查THEEND谢谢您的聆听！欢迎您提出宝贵意见