内审培训教材

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1、内部审核员培训一、审核的定义及理解1、（术语）准则审核对象证据满足收集客观评价1.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。（GB／T19000—20003.9.1）1.2审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求（GB／T19000－20003.9.3）(即审核依据——可以是标准、体系文件、法律法规及合同)1.3审核证据：与审核准则有关的，并且能够证实的记录，事实陈述或其他信息（GB／T19000一20003.9.4）2、审核目的：确定满足体系审核准则的程度，即确定体系的符合性和有效性

2、。3、审核的特点：“系统的、独立的形成文件的过程”。（所谓系统性，是正式的有序的审查活动）；（所谓独立性，是由与审核领域无直接责任人员进行，以确保公正、客观）。4、实现审核的途径：收集审核证据对照审核准则进行评价确定满足准则的程度。5、质量管理体系审核是评价质量管理体系的方法之一。5.1质量管理体系审核的对象是质量管理体系的有关活动及其结果，质量管理体系是通过过程来实施的，因此，实际上质量管理体系审核是对过程进行评价。5.2对每一过程应提出四个基本问题，质量管理体系审核将综合四个问题的答案，才能确定对质量管理体系的评价结果。6、质量管理体系评价的方法

3、之一：*过程是否已被识别并适当规定？对每一过程提出四个基本问题*职责是否已被分配？*程序是否得到实施和保持？*在实现所要求的结果方面，过程是否有效？7、审核的对象：按对象可以是质量审核；过程审核；质量管理体系。8、质量管理体系审核类型：质量管理体系审核8.1按对象分环境管理体系审核当一起审核时被称为一体化审核职业健康和安全管理体系审核8.2按目的分第一方审核；（内部）第二方审核和第三方审核。（外部）二.审核的分类体系审核的比较审核方内容比较比较项目第一方审核第二方审核第三方审核审核类型内部审核顾客对供方审核独立的第三方对组织的审核执行者组织内部或聘请

4、外部人员顾客自己或委托他人认证机构排除审核员审核目的推动内部改进选择、评定或控制供方认证注册审核准则（依据）适用的法律、法规及标准；体系文件；顾客投诉顾客指定的产品标准；体系标准；法律法规ISO9001：2000；组织适用的法律法规和标准；体系文件；顾客投诉审核范围可扩展到所有内部管理要求限于顾客关心的标准几要求限于申请的产品；ISO9001：2000审核时间较充裕、灵活较少按计划执行纠正措施审核时可探讨、研究可提出不提供审核员经过培训无资格要求顾客、审核员、主管必须取得注册审核员资格动力管理者顾客管理者；合同；顾客2.1.（第一方）内部审核确保质量

5、管理体系正常运行和改进的需要；2.1.1审核目的外部审核前的准备；纠正改进作为一种管理手段。2.1.2主要准则质量管理体系文件。2.1.3内审的作用：2.1.3.1内部质量管理体系审核最根本的目的是寻求纠正措施、预防措施和质量改进，使之建立一个自我发现问题、自我完善、自我改进的机制。2.1.3.2外部审核前的准备是一种自查活动，为顺利通过第二方、第三方审核，对存在的问题能够通过内部审核得到事前发现，并预先采取纠正措施。2.1.3.3组织的管理者通常通过内部审核所反映的质量管理体系现状，对质量管理体系进行管理评审，提出改进的要求，达到对质量实施管理的目

6、的。2.1.3.4内部质量管理体系审核有一定的客观性。2.1.3.5内部质量管理体系审核主要的依据是质量管理体系文件。2.1.3.6若审核目的是外部审核前的准备，则审核依据还应包括标准、合同等。2.2、第二方审核合同前的评定（选择合格供方）2.2.1第二方审核目的：合同签订后的审核（控制供方）评定批准促进供方改进质量管理体系．2.2.2第二方审核主要准则：——顾客要求或合同要求．2.2.3第二方审核的意义：*作为选择和控制供方的一种评定手段（见GB／T19001中7.4.1的要求）。*促进供方改进质量管理体系是建立长期合作关系的基础。*第二方审核比第

7、一方审核有较高的客观性。*作为选择和控制供方的一种评定手段（见GB／T19001中7.4.1的要求）。*通过第二方审核、促进供方改进质量管理体系是建立长期合作关系的基础。2.2.4第二方审核的依据：a）当审核的目的是顾客为了选择合格的供方时，审核依据主要是顾客提出的要求。b）当审核的目的是顾客在合同签订后，为了控制供方时，审核主要依据是合同的要求。合同可能以GB／T19OOI:ZOOO标准为基础：增加依据或减少耄仪某一过程的要求，这些都需供需双方协商一致，在合同中加以规定。2.3.第三方审核：为潜在顾客提供信任：2.3.1第三方审核的目的减少重复的第

8、二方审核，节省费用；使体系认证注册；查证是否满足法规或其它规定的要求。2.3.2第三方审核的准则。*GB／T