金融从业人员专业证照简介及未来发展趋势

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1、1金融從業人員專業證照簡介及未來發展趨勢2報告綱要國內金融相關專業證照介紹取得金融專業證照之管道證券暨期貨市場從業人員執業規定金融相關測驗模組化方案及影響證照之於職場發展之未來趨勢—金控與非金控公司證照要求證基會所辦理測驗現況說明國際證券相關專業證照簡介證照的價值與迷思如何正確準備證照測驗3金融相關專業證照介紹金融控股公司保　險信　託銀　行證　券期　貨銀行內部控制與內部稽核理財規劃人員外匯人員授信人員證券商業務人員證券商高級業務人員證券投資分析人員投信投顧業務員股務人員債券人員資產證券化企業內部控制票券商業務人員期貨商業務員

2、期貨交易分析人員人身保險業務員財產保險業務員投資型保險商品業務員保險經紀(代理、公證)人個人(企業)風險管理師人壽(財產)保險核保理賠人員信託業業務人員4取得金融專業證照之管道（一）5取得金融專業證照之管道（二）6取得金融專業證照之管道（三）7證券暨期貨市場從業人員執業規定8金融相關測驗模組化方案與影響（一)因應金融市場業務之多元化，金管會對於跨業之法定證照目前正研議整合與簡化，使金融證照得以合理且效率之管理，避免各行業證照各自為政，造成從業人員過重之負擔。改革重點於現行各類專業測驗應考科目外，再個別加考一科「金融市場常識與職業道德」，

3、以提升金融從業人員金融市場基本知識與職業道德。--95年5月1日起證基會網站提供題庫免費下載各種專業測驗之測驗科目若性質類似，進行相關測驗科目之抵免或相互承認。95年8月1日正式實施-影響以下13種金融從業人員。9金融相關測驗模組化方案與影響（二）10金融相關測驗模組化方案與影響（三）11金融相關測驗模組化方案與影響（四）12金融相關測驗模組化方案與影響（五）13金融相關測驗模組化方案與影響（六）14金融相關測驗模組化方案與影響(七)舉例說明已通過投資型保險商品業務員測驗者，只要加考一科證券法規與市場實務，便可取得證券商業務員資格已通過證券商高級業務員

4、測驗者，只要加考一科投信投顧法規，便可取得投信投顧業務員合格證明書15證照之於職場發展的未來趨勢-金控與非金控公司證照要求（一）16證照之於職場發展的未來趨勢-金控與非金控公司證照要求（二）17證照之於職場發展的未來趨勢-金控與非金控公司證照要求（三）18證照之於職場發展的未來趨勢-金控與非金控公司證照要求（四）19證照之於職場發展的未來趨勢-金控與非金控公司證照要求（五）20證照之於職場發展的未來趨勢-金控與非金控公司證照要求(六)基礎型證照(如普業、期貨、投信投顧、信託、人身保險業務員等)已成為新鮮人投入金融服務業之門檻。許多金控內部已不再個別舉辦

5、升等考試，而是把取得相關證照當作績效、升遷的條件。因應主管機關對從事財富管理業務人員於推介商品時要求依所推介商品之性質具備各業資格(法定證照)之新規定，取得法定證照效益加大。如推介期貨→期貨業務員推介人身保險→人身保險業務員21證券基金會所辦理測驗說明證券商業務員資格測驗證券商高級業務員資格測驗期貨商業務員資格測驗投信投顧業務員資格測驗證券投資分析人員資格測驗期貨交易分析人員資格測驗債券人員與股務人員專業能力測驗企業內部控制及資產證券化基本能力測驗票券商業務人員資格測驗模擬電腦應試畫面22證券商業務員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、

6、時間與及格標準：23證券商業務員資格測驗（二）三、報名資格：四、證照年限：目前為取得後永久有效，如法規有更新依新法規。24證券商高級業務員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：25證券商高級業務員資格測驗（二）三、報考資格：四、證照年限：目前為取得後永久有效，如法規有更新依新法規。26期貨商業務員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：27期貨商業務員資格測驗（二）三、報名資格：四、證照年限：取得證明書後五年內未至期貨公會登記即無效，如法規有更新依新法規。28投信投顧業務員資格測驗（一）二、測驗

7、科目、時間與及格標準：一、辦理依據及測驗日期：29投信投顧業務員資格測驗（二）三、報名資格：四、證照年限：目前為取得後永久有效，如法規有更新依新法規30證券投資分析人員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：31證券投資分析人員資格測驗（二）三、報名資格：目前為取得後永久有效，如法規有更新依新法規。四、證照年限：32期貨交易分析人員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：33期貨交易分析人員資格測驗（二）三、報名資格：取得證明書後五年內未至期貨公會登記即無效，如法規有更新依新法規。四、證照年限：3

8、4債券人員與股務人員專業能力測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：3