基于专利持有模型的我国有效专利分析

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1、2009年第2期科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch20o9No．2文章编号：1000—7695(2009)02—0254一o4基于专利持有模型的我国有效专利分析杨中楷，孙玉涛(1．大连理工大学21世纪发展研究中心，辽宁大连116025；2．大连理工大学经济系，辽宁大连116025)摘要：根据有效专利数量变动的机理，建立成本收益视角下的专利持有模型，和专利持有决策的分析框架。然后基于专利持有模型对我国有效专利进行实证分析，表明有效专利缺乏的背后蕴含着专利发明、专利转化和专利保护等多方面制度上的不足，建

2、议从加强自主创新、增强专利意识、畅通转化渠道和保障经济收益4个方面提高我国有效专利数量。关键词：有效专利；专利持有中图分类号：G306文献标识码：A专利申请量和授予量是评价一国专利保护水平和专利体1．2成本收益视角的专利持有模型-2系运作水平的主要指标，同时也是衡量一国创新能力的重要假设专利发明的初始收益是Rj0，j是申请日期。这个初指标。但由于专利具有时效性，许多专利在一段时间之后会始收益随着时间几何递减，这样一个在j年申请年龄为t的专失去其法律保护的外衣而进入公共知识领域。只有处于法定l保护期的专利才能为企业带来收益，并作为国家对外竞争的利所能带来

3、的收益为：=。丌．．(1一西r)工具和手段，也才可以被称为有效专利。因此，有效专利的8j代表了每年垄断利润的损失率，这依靠于保护的力数量比专利授权量更能准确地反映权利人对专利权的实际拥度，同时包含了专利中所包含的知识的退化。一个非常重要有量。专利的有效状况，特别是发明专利的有效状况，能够的假设就是专利持有人是能够在申请的时候就清醒的意识到反映企业、地区甚至于国家的科技创新力和市场竞争力。收益所在。所以收益的递减来源于以下两个方面的原因，一方面反映了新发明、创新的出现对旧发明、创新的自然替代；I专利数量变动机理与专利持有模型另一方面由于专利所公开的技术知

4、识被竞争对手模仿所造成1．1有效专利数量变动机理的垄断能力的下降。图1专利资源数量变化过程图为了保持专利有效，专利持有人必须支付Cjt的年费，费用的多少依赖于专利的年龄。所以，面临着专利所带来的成本由于专利持有必须支付年费成本，且年费是逐年或者隔和收益的均衡。我们假设要求在专利失效日期T之前的现值年递增的，专利持有人会在适当的时期放弃持有的专利，以最大，那么有：避免持有成本大于持有专利所能带来的受益。当持有人不再持有专利时，该专利所蕴含的知识进入公共领域，不再具有Max(￡)=∑(1+r)(Rjl—cJI)独占性，专利退化完毕生存周期结束。并不是所有的

5、专利都r是折现率，T是专利法规定的保护长度。由于ajt递减能够持有到法律保护期满之后才被放弃，在理想条件下，只而Cjt递增，所以持有人会而且只会付年费到有那些能够为持有人带来足够收益的专利才会有20年的寿命。⋯≥甘≥H(1一西r)从总体上来看，专利的生存概率应该随着时问增加而逐渐变小，专利所有人持有概率也会随着时间的流逝而逐渐变理智的企业会在上述条件不满足的时候放弃专利，如果上述条件一直满足，那么专利会一直被持有到法定保护期结小，相应的，仍然被持有或者仍然有效的专利数目会逐渐减束。少，负向流量从无到有，这会影响到有效专利资源的数量。收稿日期：2008—

6、05—28，修回日期：2008—09—13基金项目：大连理工大学人文社会科学研究基金重大项目“技术科学与工程技术沿计量分析与对策研究，，杨中楷等：基于专利持有模型的我国有效专利分析2551．3专利持有影响因素分析专利的质量更好、技术含量最高，国内外很多机构将发明专根据专利持有模型的分析，我们可以看出企业在是否持利数量作为来衡量企业、地区和国家的创新能力的核心指标。有专利的决策过程中，受到以下几个方面因素的影响：因此，虽然从总量上看国内有效专利数量较多，但是国内有(1)专利持有人支付的年费。如果年费较高，而持有人效专利中实用新型和外观设计分别占50．1％

7、和38．5％，发明从专利中获得的收益较少，持有人将会考虑放弃专利权。只有65595件，占11．4％，而国外有效专利中发明所占比例(2)专利的收益水平。专利的收益水平决定了专利持有高达76．5％，有效发明专利数量，国外是国内的2．1倍。人的主要利润来源，一般而言专利年费的支付方式和规模比较固定，而专利的收益则取决于专利自身的创新程度和进行产业化的程度。创新程度高，则专利的知识退化比较慢，持LJr■Ⅺnbm有的时间会比较长；反之持有的时问会缩短。专利产业化程度高，持有人获得的收益就比较多，自然持有时间会比较长，反之持有时间会比较缩短。’Ho呻I∞na．CH

8、憎(3)专利的保护水平。专利保护水平较低，专利被模仿l3'暑^删-的可能性较大，持有人就会失去