产学研合作中技术成果的归属与分享

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1、第23卷第6期研究与发展管理Vol．23No．62011年12月R＆DMANAGEMENTDec．2011文章编号:1004-8308(2011)06-0110-04*产学研合作中技术成果的归属与分享孙雷(西南交通大学技术转移中心，成都610031)摘要:产学研合作实际上是一种新技术成果研发的过程，也是一种技术转移的过程，在这个过程中，技术成果的归属与分享是客观存在的问题．本文通过对产学研三种合作模式的分析，认为构建“利益共享、风险共担”的合作机制是产学研合作良性发展的关键，并提出了技术成果归属与分享的意见和建议．关键词:产学研合作;

2、技术成果;归属与分享中图分类号:F062．3文献标识码:A产学研合作是企业与高校、科研机构为了实现共同的愿景，获得最佳利益和综合优势，结合彼此的资源或优势而建立的一种优势互补、利益共享、风险共担、共谋发展的合作关系．产学研合作实际上是一种新技术成果研发的过程，也是一种技术转移的过程，在这个过程中，技术成果的归属与分享是客观存在的问题，因为，技术成果的归属与分享，涉及经济利益分配问题，它直接影响着产学研合作的长期性和稳定性．产学研合作有技术开发合作模式、技术转让合作模式和共建实体三种不同的合作模式．产学研合作模式不同，所涉及的知识产权的

3、侧重点不同，归属与分享办法也有所不同．本文所指的技术成果的归属，是指合同所完成的技术成果，包括后续改进技术成果的专利申请权、专利权、非专利技术(技术秘密)的使用权、转让权归谁所有．所谓技术成果的分享，是指技术成果和上述知识产权，由谁使用和转让，以及由此产生的利益在当事人之间怎样分配等．1技术开发合作模式技术开发合作是高校与企业间最常见、最普遍的合作形式，包括合作开发和委托开发两种类型．技术开发合作模式所涉及的技术成果，是指作为合同标的的技术成果，属于合同标的范围内的技术成果和实施合同标的技术成果所必须的其他技术成果，包括中间技术成果、

4、委托或合作关系结束之后一［1］方继续进行开发所形成的后续技术成果等．(1)合作开发是指高校与企业就某个项目或某项技术联合进行研发创新的经济法律行为．技术开发合作多以科研课题为载体、以课题组为依托．一般高校投入科技力量，企业投入资金．(2)委托开发一般是指企业以项目的方式委托高校为其进行技术开发，主要特点是企业出资，高校进行研究开发活动．通过这种方式，企业获得所需的技术或产品，及时满足市场的需求并获取销售利润，高校也获得相应的效益．(3)技术开发合作合同中技术成果的归属与分享，是技术合同理论及实践中的核心问题之一．技术开发活动是创造新技

5、术成果的活动，新技术成果的产生，必然涉及技术成果的归属与权益分享这一重要问题．技术成果的归属与分享原则，《合同法》第三百三十九、第三百四十、第三百四十一条确立了技术成果的归属与分享原则，这些规定本着合同当事人权利与义务一致的原则，规定了在委托开发和合作开发的情况下，合同当事人对技术成果的归属与分享的一般规则．这些规则在充分平衡委托开发的委托方与研究开发方、合作开发的合作各方的权益的基础上，提出了比较公正的分享办法．在合同当事人对技术收稿日期:2011-05-05;修改日期:2011-10-17．作者简介:孙雷(1963—)，男，研究方

6、向为技术成果转化及技术转移．*中国高教学会科技管理研究分会2011年学术年会论文．第6期孙雷:产学研合作中技术成果的归属与分享111成果的归属与分享没有约定的情况下适用这些规则，从而保障当事人之间按公平合理的原则，对技术成果享有权利、承担义务，是规范合同当事人的重要原则．1)合作开发模式中的技术成果归属与分享．合作开发技术成果的归属与分享，要兼顾合作各方的利益，体现风险共担、利益共享的原则．合作协议有约定的，依约定，合同无约定或约定不明确、不具体的，应本着实事求是、平等协商原则，协议分享．合作开发中的知识产权问题，可以分为两个方面:①

7、对参与各方投入已形成的知识产权的保护，以防合作中非拥有者对知识产权的滥用;②在合作开发过程中所完成的共同的技术成果，对这部分知识产权的归属和利益分享要有明确的约定，以防侵犯权利人应有的合法权益．对于合作开发的技术成果的归属与分享，《合同法》规定以约定为先，以法律规定为例外．在实践中，合作开发的当事人既可以约定，也可以不约定，如不约定，为双方共有．如果有约定，主要有以下几种情况．①合作开发各方在合同中可以约定不同的投资比例，按照权利与义务一致的原则，按照约定的投资比例享受权利，履行义务．②约定为当事人一方独占实施，即当事人一方使用，这种

8、情况下，应该约定经济利益的补偿办法，享有技术成果的一方当事人，按约定将由此取得的经济利益向其他各方当事人作适当补偿．③约定共同共有，成果共有一般意味着经济权利的共有，经济利益应该是对等分享．④约定向合同外第三方转让技术成