深圳证券交易所创业板证券上市协议(2013年12月修订)

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1、深圳证券交易所创业板证券上市协议（2013年修订版）甲方：深圳证券交易所法定代表人：法定地址：联系电话：乙方：法定代表人：法定地址：联系电话：第一条为规范创业板公司证券上市行为，明确双方的权利与义务，甲、乙双方根据《公司法》、《证券法》、《合同法》和《证券交易所管理办法》，签订本协议。第二条甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》等相关规定，对乙方提交的证券上市交易申请进行审核，认为符合上市条件的，同意其证券上市。本协

2、议所称证券包括股票、可转换公司债券、公司债券及其他衍生品种。—1—第三条甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方发布的相关业务规则、细则、指引、通知、办法和备忘录（以下简称“甲方发布的规则及其他相关规定”）等的规定，对乙方实施监管，乙方同意接受甲方的监管。第四条乙方应当遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方发布的规则及其他相关规定。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。第五条乙方承诺在其股票被终止上市前，与在全

3、国中小企业股份转让系统备案的证券公司签订协议，约定一旦乙方股票被终止上市，则委托该证券公司作为其主办券商，为其提供终止上市后进入全国中小企业股份转让系统进行股份转让的服务。截至甲方作出终止上市决定时，乙方仍未聘请主办券商的，甲方在作出乙方股票终止上市决定的同时为其指定临时主办券商，通知乙方和主办券商，乙方应当在两个交易日内就上述事项发布相关公告（公司破产、解散或者被依法责令关闭的除外），相关费用由乙方承担。第六条乙方应当向甲方缴纳上市费，上市费分为上市初费和上市年费。股票上市初费和上市年费按照公司总

4、股本分档收取，各档收费标准为：—2—总股本上市初费上市年费2亿以下（含）75,000元25,000元2亿－4亿（含）100,000元40,000元4亿－6亿（含）125,000元50,000元6亿－8亿（含）150,000元60,000元8亿以上175,000元75,000元注：总股本不包含H股；计价单位为：人民币元可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳，最高不超过30,000元人民币。可转换债券上市年费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每年缴纳6000元人

5、民币；超过1亿元的，每增加2,000万元，年费增加1200元人民币，最高不超过24,000元人民币。公司债和其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。经有关主管机关同意，甲方可以对上述收费标准进行调整。乙方应当按照调整后的收费标准交纳上市费用，双方不再另行签订协议。第七条上市初费应当在上市日前缴纳，按照上市首日的总股本或者可转换债券总额计算收取。上市年费按照公司上一年末总股本或者可转换债券总额计算收取，按年度缴纳。上市当年的上市年费按照上市首日的总股本或—3—者可转换债券总额计算收取

6、，并按照实际上市月份予以折算。乙方逾期缴纳上市费用的，每逾期一天，应向甲方支付延期缴纳金额的0.03％的违约金。第八条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再缴纳上市初费；乙方证券被终止上市后，已经缴纳的上市费不予返还。第九条乙方同意以书面形式或甲方规定的其他形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市条件的公司行为或其他事件。第十条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。第十一条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商

7、解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。第十二条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。第十三条本协议一式四份，双方各执二份。甲方：乙方：法定代表人：法定代表人：年月日年月日—4—