深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）

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1、附件3：深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）目录第一章总则3第二章信息披露的基本原则及一般规定3第三章董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人8第一节声明与承诺8第二节董事会秘书12第四章保荐机构15第五章股票和可转换公司债券上市18第一节首次公开发行的股票上市18第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市21第三节有限售条件的股份上市流通23第六章定期报告24第七章临时报告的一般规定28第八章董事会、监事会和股东大会决议30第一节董事会和监事会决议30第二节股东大会决议32第九章应披

2、露的交易33第十章关联交易39第一节关联交易及关联人39第二节关联交易的程序与披露40第十一章其他重大事件45第一节重大诉讼和仲裁45第二节募集资金管理46第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测47第四节利润分配和资本公积金转增股本49第五节股票交易异常波动和澄清50第六节回购股份51第七节可转换公司债券涉及的重大事项53第八节收购及相关股份权益变动55第九节股权激励57第十节破产58第十一节其他61第十二章停牌和复牌66第十三章暂停、恢复、终止上市69第一节暂停上市69第二节恢复上市73第三节主动终止上市81第

3、四节强制终止上市85第十四章申请复核94第十五章境内外上市事务95第十六章监管措施和违规处分95第十七章释义97第十八章附则100附件一：董事声明及承诺书101附件二：监事声明及承诺书106附件三：高级管理人员声明及承诺书111附件四：控股股东、实际控制人声明及承诺书（法人及其他组织版本）116附件四：控股股东、实际控制人声明及承诺书（自然人版本）121第一章总则1.1为规范公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及发行人、上市

4、公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。1.2在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。1.3发行人申请股票

5、及其衍生品种在本所创业板上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。1.4创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉尽责。1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其

6、他相关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。第一章信息披露的基本原则及一般规定2.1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.2上市公

7、司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。2.3本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。2.4本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得

8、有误导性陈述。公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。2.5本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。2.6本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息。2.7本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，