加强合规文化建设 促进安全稳健经营

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1、加强合规文化建设促进安全稳健经营近几年，交通银行齐齐哈尔分行以实现“安全发展、稳健发展”为目标，突出重点，着力加强银行文化中的子文化---合规文化建设，积极营造合规经营氛围，建立健全内控管理制度，进一步强化防控经营风险能力，连续多年实现安全无事故运营，探索出一条“合规建设推动业务稳步发展“的经营之路。一、分行领导层高度重视是推进合规文化建设的根本保证。企业合规文化首先是领导者的文化，银行领导者的价值观念及合规经营理念将决定着合规文化建设的先进性。一是领导以身作则，构建合规分行。在日常经营工作中，该行班子成员主动担当合规文化推行者，严格按照制度和要求组织和指导工作，带头开展合规经营。从不以牺

2、牲安全，冒进求发展，不给任何违规违纪行为开“绿灯”，为全行员工做表率，树榜样，起到了积极的示范作用。二是加强组织领导，严格落实责任。该行成立了以行领导为组长，以监察室、合规部、办公室、人资部、会计部等各相关职能部门为成员单位的组织领导机构，专门负责合规文化建设过程中各项工作规划、部署、推进和检查、总结等方面的具体职责，在全行形成分行统一领导、各部门通力合作、齐抓共管的工作机制，确保合规文化建设工作不断向前推进。三是强化合规经营，4实现协同发展。合规文化建设涉及到银行经营管理的方方面面，为了达到相互促进，互为保障的效果，该行坚持经营发展与合规建设并重的原则，各岗位的人员严格执行“按岗履职、按

3、权履责”的要求，不越权指挥和办理业务。在分行内部建立起安全、有序、高效的经营管理机制，使该行的“硬管理”与“软管理”相辅相成。二、认真做好合规文化理念体系的学习和培训工作是推进合规文化建设的前提。银行合规文化建设涉及到一系列的观念变革。在这种变革推动下，该行加强了对新变合规文化理念体系的学习和培训工作。一是采取集中培训、专题讲座、主题教育、案例展示、学习讨论等多种形式，强化合规文化理念体系的学习、教育和宣传，引导广大员工树立与交行核心价值观和合规经营理念相一致的职业理想和信念，自觉遵守职业道德、规范职业行为。在全行建立起“尊规重矩，按制实施”的氛围，从而保证了法律、规则和准则及其精神得到遵

4、循和落实。二是把合规文化知识的学习作为该行管理人员任前、任中培训，员工岗前培训和新行员入行培训的必备内容，使每名员工和管理者不论处在什么岗位，都离不开合规文化的熏陶和教育。三是在全行上下大力弘扬“合规人人有责”的理念，使每名员工都成为风险防范的具体4责任人，让大家认识到每个部门或岗位都会有风险发生，作为交行的员工，每个人时时处处都有防范风险的责任和义务，工作中必须坚持主动依法合规操作。三、加强制度建设是推进合规文化建设的基础。制度变为习惯，文化自然形成。在合规文化建设工作中，该行一是坚持以加强制度建设为基础，把交通银行合规文化理念贯穿于各项管理制度建设之中，并依据新的合规文化理念，认真清理

5、、调整、完善、健全各项规章制度，堵塞规章制度方面存在的漏洞。二是按照监管部门和上级行的文件精神，每年都制订或修改、完善几十项规章制度，并对照总行下发的有效文件目录，及时更新分行的制度库，从而保证了各项经营管理制度的合规性和时效性。三是用合规管理制度规范和约束员工行为。在工作中，对敢于违规违纪人员进行严厉的处罚，决不迁就，以增强警示作用，从而提高员工主动遵章守纪的自觉性，养成了自觉合规的好习惯，确保了该行各项业务安全、稳健、健康发展。四、探索形式多样的建设活动是推进合规文化建设的有效手段。在合规文化建设过程中，多层次、多样化是合规文化的突出特征。一是充分运用演讲会、研讨会、恳谈会等多种形式，

6、调动员工的积极性。在该行每年一次的演讲活动中，就将合规文化建设列为4一项重要的演讲内容，让来自不同岗位的员工，从不同角度阐述加强合规文化建设的重要意义以及方式方法。二是利用各种宣传单册、内部网、宣传橱窗等多种文化载体，适时刊载行内、行外合规文化建设和案件风险防范的经验和作法，传播合规文化信息，交流工作体会，不断深化合规文化建设工作主题。三是各项专项活动与合规文化建设相结合。该行将合规文化建设工作与案件专项治理、廉政建设和反洗钱等各项工作相结合，把合规作为开展上述工作的首要前提，从抓合规入手来推进各项工作的有序开展。交通银行齐齐哈尔分行二0一二年八月八日4