WIT审核员现场见证评价报告

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1、WITAssessmentCMSF13-9Rev.7.1Issue:03/01/2008WIT审核员现场见证评价报告审核员姓名聘用号现场审核日期受审核方名称审核专业范围审核依据标准□ISO9001:2000□ISO14001:2004□GB/T28001:2001□ISO22000:2005□其他：审核员在审核中被见证的条款及结果被见证条款：对见证结果认为不满意的条款是：并作说明：审核员在审核中被见证过程及结果被见证的过程：（GB/T19011-2003）□6.3文件评审的实施□6.4现场审核活动的

2、准备□6.5现场审核活动的实施□6.6审核报告的编制、批准和分发对见证结果认为不满意的过程是：并作说明：以下能力要素依据GB/T19011对审核员知识和技能的要求编制，Y表示申请人具备能力，N表示申请人不具备能力，NA表示未观察到或不适用。能力要素评价内容Y/N/NA具备能力的证据或尚未具备能力的原因审核启动和审核准备1.理解审核目的、审核范围和审核准则，了解受审核方的产品（包括服务）及实现过程；审核前是否编制了检查记录表？是否召开了审核前的准备会？审核前审核组的沟通是否充分（分别征求组长和组员意见

3、）？2.必要时，在审核组长的指导下参与文件的审核；3.依据审核准则和审核计划编制审核检查表，内容完整，在风险分析的基础上重点突出，体现审核思路，确定抽样方法；4.参加审核前准备会，通过专业培训了解受审核方的产品及实现过程的专业特点。审核计划的实施1.依据审核计划的安排实施审核，不影响审核进程；2.使用与审核范围相适宜的工作文件（检查表及给类工作表单）。收集和验证信息1.已收集与审核目的、审核范围和审核准则及适用法律法规相关的信息；2.利用合理的抽样方法；3.与审核准则有关的且可验证的信息作为审核证据

4、；且记录完整、准确、简明和可追溯；4.通过（但不限于）以下渠道中收集信息：●与管理人员、操作工人员和其他人员交谈；●对现场通话活动的观察；●文件和记录的查询，包括相关方的意见和抱怨；●数据汇总。1.参与审核组交流，沟通审核信息，评审审核进展情况并适时调整；首末次会议及与组织各个层面交流的效果如何？客户反馈是否良好？Page3of3WITAssessmentCMSF13-9Rev.7.1Issue:03/01/2008审核组中及与受审核方的沟通2.一定的文字表达能力，以实现书面沟通；3.审核中对受审核

5、方有关的重大风险问题的及时识别、报告。4.采用适当的方式和语言与被谈话人进行轻松地交谈，清楚简明；除证实所希望了解的信息外，避免提问得导向性；5.善于倾听，敏锐识别受审核方回答中的审核证据。形成审核发现1.依据审核准则评价审核证据，形成审核发现，能够提供证明审核发现的客观依据；并在组内沟通；描述现场不符合报告及改进建议的准确性、全面性和客户对审核发现的价值感知。2.准确指出审核发现与审核准则的符合和/或不符合；对不符合的审核发现形成不符合报告，事实清楚，判定准确；3.与受审核方确认不符合，以确保证据

6、是准确和完整的，并使受核方理解不符合的原因；4.记录未解决的与审核证据和审核发现有关的意见分歧。现场审核结论1.根据审核目的，评价审核发现；2.说明管理体系与标准和适用法律法规的符合程度；3.结合产品、过程、绩效等相关信息，说明管理体系的有效性。特定体系管理知识和技能1.理解管理原则并应用于受审核方的质量体系；（举例说明）2.理解管理工具并应用于受审核方的管理体系。（举例说明）专业能力现场评价（由具备能力的专业评价人员如专业审核员进行见证并评价）1.从设计开发、典型过程、关键控制、主要设备、主要物料

7、、环境要求、产品特性等方面现场的审核表现评价申请人在质量管理体系该专业领域的能力；2.从环境因素（适用时包括废水、废气、固废、噪声、能资源、生态、紧急状态等方面）识别、评价、环境污染防治技术、法律法规等方面现场的审核表现评价申请人在环境管理体系该专业领域的能力；3.从危险源（适用时包括机械、电气、机动车辆、压力容器、防火防爆、职业卫生等方面）识别、评价、危险源控制技术、法律法规等方面的现场审核表现评价申请人在职业健康安全管理体系该专业领域的能力；4.从基础设施维护方案、操作性前提方案、危害分析、关键

8、控制点的识别、关键限值及监控、纠偏、验证、HACCP计划设计和实施等方面的现场审核表现评价申请人的在食品安全管理体系该专业领域的能力；Page3of3WITAssessmentCMSF13-9Rev.7.1Issue:03/01/20085.其它客户反馈认证客户对本次审核的满意度了解客户各个层面特别是高层对本次审核及审核组的反馈。申请人个人素质和能力综合评述通过全程观察、交谈，判断是否具备审核员应具备的个人素质：有道德、思想开明、善于交往、善于观察、有感知力、适应力强