融资融券业务开展以来重要资讯摘要

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1、融资融券业务开展以来重要资讯摘要一、融资融券业务推进中的大事件方面：时间融资融券业务大记事2010年1月8日国务院同意开设融资融券业务试点2010年1月22日中国证监会发布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》，规范证券公司申报条件和申报要求2010年3月19日中国证监会公布，经审核，履行受理程序，首批融资融券试点的名单为：国泰君安、国信证券、中信证券、光大证券、广发证券、海通证券，标志着我国融资融券业务正式开展2010年6月22日第二批融资融券试点券商入场，分别是招商证券、

2、银河证券、申银万国、东方证券、华泰证券。2010年11月15日中国证监会融资融券办公室负责人表示，融资融券业务先转常规后转融通。2010年12月13日第三批共14家试点券商入场，红塔证券为首家未通过专业评价的券商。2011年1月17日为配合融资融券业务发展，上证所信息网络有限公司开发证券公司融资融券客户投票意见代征集系统及融资融券业务证券公司投票系统。2011年3月23日中国证券业协会发布了《证券公司压力测试指引（试行）》，并自公布起实施，要求，压力测试应当涵盖证券公司面临的主要风险，专门就正在推广的融资融券业务信用风险，要求证券公司关注违约事件发

3、生、信用评级下调、融资融券坏账率上升等。2011年8月19日中国证监会开展《关于修改<证券公司融资融券业务试点管理办法>的决定（草案）》、《关于修改<证券公司融资融券业务试点内部控制指引>的决定（草案）》和《转融通业务监督管理试行办法（草案）》的公开征求意见工作2011年9月27日协会组织75家券商融资融券培训两融转常规有望提速2011年10月19日证券金融公司获批成立2011年10月26日中国证监会正式发布《关于修改<证券公司融资融券业务试点管理办法>的决定》、《关于修改<证券公司融资融券业务试点内部控制指引>的决定》和《转融通业务监督管理试行办

4、法》，标志着融资融券业务转常规和转融通工作的正式启动二、融资融券业务市场规则完善方面：上证所正在积极研究ETF融券和ETF期权上海证券交易所产品开发部的一位负责日前在北京参加“上海多层次蓝筹市场建设论坛”期间透露，正在积极研究交易型开放式指数基金（ETF）融券业务和期权业务，有关券商也正在做准备，今年有可能取得进展。ETF融券和ETF期权都可以作为ETF的做空工具，并配合股指期货进行套利交易。融资融券拟扩至280只成份股沪深交易所已完成《融资融券交易实施细则》等配套规则的制定并上报，沪深标的证券拟扩容至上证180、深证100的280只成份股以及

5、7只ETF。三、融资融券业务市场数据统计总览方面：截至2011年8月31日，25家试点证券公司共有1980家营业部可以办理融资融券业务服务，占25家试点证券公司2364家营业部的84%。融资融券开户的客户超过10万人，合计开立信用证券账户208981户，其中，沪市信用证券账户104365户，深市信用证券账户104616户。融资融券客户提供的可充抵保证金证券市值为1072.8亿元，其中，股票市值1068.5亿元，占99.6%；债券和基金4.2亿元，占0.4%。客户平均维持担保比例为279%，最低为145%。截至2011年8月31日，融资融券累计交易金

6、额4903.9亿元，其中，融资交易累计为4672.9亿元，占95.3%，融券交易累计为231亿元，占4.7%。按市场划分，沪市累计成交2969.2亿元，市场占比为61%；深市累计成交1934.7亿元，市场占比为39%。融资融券余额343.6亿元，其中，融资余额340.5亿元，融券余额3.1亿元。融资融券日均交易金额为13.9亿元。四、融资融券业务收入方面：融资融券业务1月收入情况统计数据显示，沪深两市融资融券业务今年1月份共成交286.82亿元，为券商贡献佣金收入约2800万元。此外，两市融资融券余额由月初的128.57亿元，稳步攀升至月末的14

7、4.14亿元，为券商贡献的融资利息和融券费用分别达到9600万元和19.34万元，三者合计为25家试点券商共可入账1.24亿元。融资融券业务收入增速，前三月收入与去年全年持平据《证券日报》统计，2011年的前3个月，券商在两融业务中的总收益为10.8亿元，与去年两融上市以来券商收益基本持平。其中今年3月份的券商佣金收益为4.18亿元，融资收益1.3亿元，融券收益89万元。据统计，去年券商的两融业务中三项收益约为10多亿元。三季度券商两融业务揽入8.6亿元环比升34.4%今年第三季度，25家券商在融资融券中的收益总共8.58亿元，环比上升了34.

8、37%。其中佣金收入1.2亿元，环比上升了12.46%，融资利息收益共7.32亿元，环比上升了38.86%，融券收益约61