投资试银行学卷(A)

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1、继续教育学院2017年春季期末考试试卷（A）学习形式：函授[考试形式：一页开卷]完成时限：120分钟课程投资银行学年级2016专业_________班级＿＿＿＿＿学号＿＿＿＿姓名＿＿＿＿＿＿＿成绩＿＿＿＿题号一二三四五总分分值2010203020100得分阅卷人一、名词解释（每题4分，共20分）1、投资银行2、资产证券化3、IPO：4、公募5、尽职调查:第6页共6页二、单项选择题（每题1分，共10分）　1．以下不属于投资银行业务的是（　）。　　A．证券承销　　　　　B．兼并与收购　　　　C．不动产经纪　　　　D．资产管理　　2．现代意义上的投资银行起源于（　　）。　　A．北美　　

2、B．亚洲　　C．南美　　D．欧洲　　3．根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（　）。　　A．超大型投资银行　　　B．大型投资银行　　　C．次大型投资银行　　　D．专业型投资银行　　4．我国证券交易中目前采取的合法委托式是（　　）　　A．市价委托　　　　　　B．当日限价委托　　C．止损委托　　　　　　D．止损限价委托　　5．深圳证券交易所开始试营业时间（　　）　　A．1989年10月1日　B．1992年12月1日　　C．1992年12月19日D．1997年底　　6．以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（　　）。　　A．发行人主营业务发展前景　　　　B．产品价格有无上升的潜在空

3、间　　C．投资项目的投产预期和盈利预期　　D．发行人所处行业的发展状况　　7．客户理财报告制度的前提是（）A．客户分析　　　　　B．市场分析　　C．风险分析　　　　　D．形成客户理财报告　8．投资银行的核心业务是（　）。A．资产管理业务B．发行业务　　C．代理业务　　　　　　D．自营业务9．上海证券交易所建立于（）第6页共6页　　A．1989年10月1日B．1992年12月1日　　C．1992年12月19日D．1997年底　10．在我国投资银行的监管机构（）。　　A．中国人民银行　　B．国务院　　C．证监会　　　　D．银监会三、多项选择题（每题2分，共20分，多选、少选均不得分）1．

4、证券市场由（　　）主体构成。　　　A．证券发行者　　B．证券投资者　　C．管理组织者　　D．投资银行　　2．投资银行的早期发展主要得益于（　　）。　　A．贸易活动的日趋活跃　　B．证券业的兴起与发展　　C．基础设施建设的高潮　　D．股份公司制度的发展　　3．影响承销风险的因素一般有（　　）。　　A．市场状况　　　B．证券潜质　　C．承销团　　　　D．发行方式设计　　4．资产评估的方法有（　　）。　　A．收益现值法　　B．重置成本法　　C．清算价格法　　D．现行市价法　　5．竞价方法包括的形式有（　　）。　　A．网上竞价　　　　B．机构投资者（法人）竞价　　C．券商竞价　　　　D．市场

5、询价　　6．投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（　　）。　　A．固定比例佣金　　　　B．前端手续费　　C．成功酬金　　　　　　D．合约执行费用　　7．收购策略有（　　）。　　A．中心式多角化策略　　　　B．复合式多角化策略第6页共6页　　C．纵向兼并策略　　　　　　D．水平式兼并策略　　8．下列可以参与经纪业务的有（　　）　　A．券商　　　　　　　　B．证券交易所　　C．资金清算中心　　　　D．证券投资咨询公司　　9．证券交易的风险主要有（　　）　　A．体制风险　　　　　B．信用风险　　C．市场风险　　　　　D．流动性风险　　10．投资银行在二级市场上一般作为（　　）存

6、在。　　A．投机商　　　　　　B．自营商C．经纪商　　　　　　D．做市商　四、简答题（每题6分，共30分）１、请简述投资银行与商业银行的区别和联系２、请简述投资银行的功能第6页共6页３、请简述证券市场的功能４、请简述股票融资与债券融资的差异性5、请简述证券投资基金的特点四、计算题（共20分，每小题5分。要求列出公式和步骤，小数点保留两位）某心电图测试仪融资项目设计年产心电图测试仪50000台，每台售价4000元，销售税率15%。该项目投产后年固定费用总额3100万元，单位产品变动费用为1740元，设产量等于销量，试对该项目进行盈亏平衡分析。请计算（1）盈亏平衡时的产（销）量？第6页共

7、6页（2）盈亏平衡时的销售收入？（3）盈亏平衡时的生产能力利用率？（4）盈亏平衡时的产品售价？第6页共6页