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1、兰州商学院学报1998年第1期(总第44期)西方新制度经济学述评●曹彩云西方新制度经济学产生于20世纪初的美国,至今大致经历了三个演变时期:(1)20世纪20年代至30年代的旧制度经济学派时期,凡勃伦(Th.B.Veblen),康芒斯(J.R.Commons)是这一时期的主要代表人物。(2)30年代及战后新旧制度经济学派过渡时期,主要代表人物是贝利(A.A.Berle),米恩斯(C.E.Means)等。(3)战后至今的新制度经济学派时期,主要包括两类:一是以加尔布雷斯(J.K.Galbraith)为代表的新制度经济学
2、派(TheNeo—institutionalEconomics);二是以科斯(R.H.Coarse)为代表的新制度经济学派(TheNewInstitutionalEconomics)。一、交易费用和制度“交易”在正统经济学中主要指一种买卖活动,或者是交换过程,含义较少。旧制度经济学代表人物康芒斯在其《制度经济学》里将“交易”的概念一般化,把“交易”与“生产”相对应。他认为“生产”是人对自然的活动,“交易”是人与人之间的活动,“生产”活动和“交易”活动共同构成了人类的全部经济活动。康芒期说这种“交易”活动是“制度”的基
3、本单位,“制度”的实际运转是由无数次“交易”构成的。和康芒斯不同的是,科斯引入了交易费用的概念,并用经济学的方法分析之。高度的分工和专业化是当代市场经济的特征。分工和专业化加深的同时,生产者对市场交易的要求也随之加强,而市场由价格机制调节供求。科斯在《企业的性质》一文中分析到,生产要素的购买或租用需要签订合同,而在货物和服务的生产中雇佣要素的过程则需要有价格信息,这两者都涉及到真实资源的耗费:当这种市场交易的成本达到某个特定水平时,采用按照等级原则而集中化起来的组织取代市场机制,便是合算的,这种组织被称为“企业”。科
4、斯认为,企业的显著特征是作为价格机制的替代物。接着,在其《企业·市场与法律》一书中,科斯继续分析道:“利用价格机制是有成本的。通过价格机制组织生产的最明显的成本就是所有发现相对价格的工作。⋯⋯市场上发生的每一笔交易的谈判签约的费用也必须考虑在内。”这就是交易费用,也叫交易成本。用科斯的话说:“交易费用就是获得准确的市场信息所需要付出的费用,以及谈判和经常性契约的反映费用。”沿着科斯的思路,威廉姆森将交易费用分为两部分:一是事先的交易费用,即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用;二是签订契约后,为解决契约
5、本身所存在的问题、从改变条款到退出契约所花费费用。最后交易费用概念扩展到包括度量、界定和保证产权(即提供交易条件)的费用,发现交易对象和交易价格的费用,讨价还价的费用,执行交易的费用,监督违约行为并对立制裁的费用,维护交易秩序的费用等等。“制度”一词来源于拉丁词(institutio),意思是风俗、习惯、教导、指示等。以凡勃伦为代表的制度经济学派认为制度是与个人或社会有关的某些关系,或者指某种习惯和精神状态所形成的生活方式的综合。新制度经济学派的诺斯和戴维斯(LanceE.Davies)把制度分为“制度环境”和“制度
6、安排”。“制度环境”是指人类经济活动的社会经济背景;“制度安排”是指一定的“制度环境”下具体的制度,如所有制、分配方式、劳动组织、企业组织、生产技术制度、用于限制人们相互交流行为的工具。因此从某种意义上讲,市场、企业都是在相应的“市场制度”、“企业制度”下产生的一种组织,但“制度”和“组织”并不是一回事,用诺斯的话讲:“‘组织’就是这个社会游戏的参与者、也就是角色。他们是一群人,有某种共同的目的,走到了一起,并共同做出努力,以达到解决某一具体问题的目的。”目前被研究制度的学者所接受的是美国经济学家T.W.舒尔茨在其《
7、制度与人的经济价值的不断提高》一文中对“制度”所下的定义。舒尔茨认为“制度”是一种行为规则,这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如,它们包括管束结婚与离婚的规则,支配政治权力的配置与使用的宪法中所内含的规则,以及确立由市场或政府来分配资源与收入的规则。最后,我们用诺斯在其《制度、制度变迁与经济绩效》中的一段话,对“制度”的定义做个小结:“制度是一系列被制定出来以约束行为主体福利或效用最大化的个人行为的规则、守法程序、道德和伦理的行为规范。”科斯的交易费用理论说明,交易费用的存在必然导致制度的产生,制度的运作又有利于降
8、低交易费用。—89—没有制度约束,斯密看不见的手的作用带来的可能不是繁荣,而是社会经济生活的混乱。新制度经济学认为,有效率的市场的新古典理论仅能从无交易费用的情况下得来。只有当无交易费用时,交易者才能忽视制度安排达到总收入的最大化。当有交易费用时,制度就会起作用。或者说,制度至关重要。二、新制度经济学的理论体系11交易费用与企业制度交易费用是科
