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1、扬州大学税务学院学报 1999年第1期新制度经济学的基本理论述评贾晓薇 宋春艳 周晓梅摘要:把制度作为一个重要的经济变量引入经济学研究之中,并且把对制度的分析纳入经济分析的一般框架之内,这是新制度经济学的重要理论功绩。新制度经济学除去论证制度的重要性以外,还分析了制度变迁过程,这一理论是新制度经济学体系的核心部分。新制度经济学的许多理论无疑地对中国经济体制改革和中国经济理论建设具有重要的借鉴意义。关键词:新制度经济学 制度 经济增长 制度变迁 经济学分析新制度经济学产生于本世纪60年代,在70年代取得了
2、进一步发展,80年代开始广泛流行,90年代该学派的一些代表人物如科斯和诺思获得了诺贝尔经济学奖。有人预言,“21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代”。一、制度及其功能制度这一术语在不同时代、不同文化中有不同的涵义。首先,从人的行为角度来看:老制度学派的创始人凡勃伦认为“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯⋯⋯”。他认为是本能确立了人类行为的最终目的,推动着人类为达到这种目的而做出努力。个人和社会的行动都是受本能支配和指导的,这些行动逐渐形成思想和习惯,进而形成制度,制度产生后,对人类活动发生约束,制度随环境的变化而
3、变化,变化了的环境要求人们在思想习惯上有所改变。人的行为的改变是一种适应环境的淘汰过程。凡勃伦实际上将制度纳入了生存竞争与人的行为的关系的分析框架中。在新制度经济学家中,威廉森是一个行为主义者。他认为人的理性是有限的,而且人是机会主义者,一有条件就怠工、偷懒以寻求个人利益。这就需要有监督机制和激励机制,对在各类交易中出现的各种行为进行引导和约束来降低交易费用。霍奇逊在《现代制度主义经济学宣言》一书中详细考察了制度与行为的相互作用,他认为行为与制度是互动的,人们创造制度,同时又被它所创造。其次,从人与人之间的关系的角度来看:人与人之间的关系很复
4、杂,有利益的冲突,也有相互之间的合作。一方面,从协调人的利益冲突的角度来看。在个人或集团之间总存在一定的利益关·57·©1995-2006TsinghuaTongfangOpticalDiscCo.,Ltd.Allrightsreserved.系,当利益发生冲突的时候,达到均衡的办法就是让大家遵守共同的规则。新制度经济学家的代表人物科斯从产权交易规则或产权结构的角度指出制度是指一系列关于产权安排、调整的规则。诺思更明确地指出“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范,它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为”。①由此
5、可见,利益的矛盾冲突与协调问题是人类社会历史上出现的极为常见的现象。制度及其外在表现形式——权力起着制衡的作用。另一方面,从人的相互合作的角度来看。在西方新制度经济学里,人与人的关系更多地表现为一种契约关系。规则可以认为是包含在契约之中,但所不同的是:规则是协调利益冲突的,是一种约束;而契约则更强调的是合作,双方达成协议才会签约。这种契约可以是法律条文,可以是国际惯例,也可以是经济政策等等。概括起来说,制度一词有习惯、规则和契约三个方面的含义。二、制度与经济增长在西方经济增长理论中,西蒙·库兹涅茨较早地强调了制度的重要性。他在1971年接受诺
6、贝尔奖时,发表了题为“现代的经济增长:发现和思考”一文中指出“一个国家的经济增长,可以在一个长时期内提高为其居民提供种类越来越多的经济产品的能力。这种日益提高的能力基于不断进步的技术以及它所要求的制度上和意识形态上的调整”②。可见作为经济增长的源泉,不仅仅是规模经济、技术进步,制度也是一个重要因素。D·C·诺思和P·托马斯在《西方世界的兴起》一书中将西方经济增长的主要原因归结于在人口对稀缺资源的压力加大时,那些支配产权规则的制度发生了变迁。诺思等人将制度分析整合到经济学和经济史的研究中去,创建了“新经济史学”,得出的结论是“有效的经济组织是经
7、济增长的关键”。专业化和劳动分工的发展会增大交易费用,而制度的建立可以减少交易成本,减少个人收益与社会收益之间的差异,激励个人和组织从事生产性活动,最终导致经济增长。例如:诺思在“1600-1850年海洋运输生产率变化的原因”一文中指出,这一时期海洋运输技术并未发生多大变化,但由于海洋运输制度变得更加完善,从而降低了海洋运输成本,提高了生产率。因此,诺思认为,在技术未发生变化的情况下,通过制度创新能提高生产率,并能实现经济增长。制度在经济活动和经济增长中的地位和作用正日益为广大经济学家所接受和认同。制度成为除要素禀赋、技术和偏好以外的第四个柱
8、石。因为土地、劳动、资本只有在合理的制度下才能充分发挥其功能,促进经济增长。三、制度变迁的经济学分析新制度经济学除去论证制度的重要性以外,还分析了制度变迁过程,这一
