风险与内控实施方略

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1、风险与内部控制方略咨询服务从安然丑闻到富士康员工跳楼事件，从福岛核电站泄漏到国美电器的股权之争，从安达信事件到三鹿奶粉国内外企业经营中的风险案例触目惊心！风险无处不在，风险无时不有！如何有效防范企业经营中的各种风险？如何实现企业风险管理中的成本-收益最大化？全面风险管理和内部控制整体解决方案将系统化解企业经营中的风险控制问题实现企业经营风险的全面防范！无限风光在险峰！中大咨询风险及内控事业部专家将以专业的视角，为您提供系统的解决方案，中大咨询全体同仁将竭诚为您提供贴心服务！实行全面风险管理和内部控制，对风险进行全角度把控，构建并实施全面有效的

2、内部控制体系。有为弗有为，中大咨询将从专业顾问的角度，为您提供系统的解决方案。服务理念我们有高效专注的服务团队我们有完整的市场研究方法体系我们有积累丰富风控案例的内部知识管理系统协助您的企业树立风险管理理念协助您的企业构建风险管理体系协助您的企业培育风险管理人才服务领域构建全面风险管理及内部控制体系全面风险管理及内部控制制度的实施和完善全面风险管理及内部控制实施效果评估及提升风险及内部控制文化的培育与塑造创造价值务于企业的战略性发展，协助企业组织将风险议题提升到战略层面将风险管理落实到业务层面，实现风控与企业管理、业务的全方位融合建立统一的风

3、险语言，营造“人人内控”的优秀文化氛围过往经验企业目标体系与风险事项的链接涉财类员工的风险意识与内控能力的提升跨年度多期风控实施辅导与宣贯企业风控合规管理体系辅导建设内控环境评估指数化工具流程职能活动成本测算与评估创新产品1、全面风险管理体系构建中大咨询将围绕企业总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系2、内控体系构建从控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通以及监控等五个方面记录和评价与财务报告相关的内部控制，并涵盖公司所有业务流程（如示例中12个业务流程），

4、内控的延伸部分是针对部分影响公司运营的重要流程，延伸设计更加完备的内控机制3、目标风险链接机制以战略目标为导向，以作业活动为基础，进行自上而下的风险识别和自下而上的风险监控指标体系构建。形成的目标风险管理体系，明确风险管理方向，切实做到风险控制与战略目标实现相结合4、风险管理与内控现状诊断对作业活动进行风险梳理，包括风险识别、评估和应对。发现企业风险管理与内部控制体系的缺陷，明确企业风险管理与内部控制管理现有水平，为重构适于企业实情的风险管理与内部控制体系开展前期工作5岗位风险识别与评估进行岗位职责重组和归类，进行风险识别，形成风险清单，识别

5、风险，并为其排列优先次序，评估企业整体范围的岗位风险及管理能力，将有限的资源应用于重大、高发的风险管理，提升风险管理的效益。6、风险控制库围绕企业风险架构组织，描述各业务中存在的事项风险及其管控措施和负责人，并对应到该风险所涉及的流程，出具风险清单，形成企业的风险控制库，提供全面系统的、对应业务流程的风险事项列表，出具可操作性的风险管控指导7、风险管理策略针对已识别的风险及其风险源制定风险管理策略，选择并制定的可行性的风险管控方法，明确企业风险管理所需的人、财、物的资源配置，细化企业的战略风险管控策略，制定具有可操作性的执行方案8、风险预警体

6、系建立风险预警制度与指标体系，收集与分析预警事项，并对预警事项进行整改和处理，建立风险预警责任机制，从而全面构建风险预警系统，协助企业进行风险预控，化风险于无形，彻底降低风险损失！9、风控与业务的融合把风险防范要求“嵌入”并贯彻到具体业务工规范企业日常业务管理，切实提高工作绩效，实现风险管理手段、内控程序与业务制度和流程的融合，理解控制活动的种类及应用方法，全面把迭业务循环中涉及的各类风险作中，实现风险防控工作与业务工作的完美融合。10、新业务的风险控制新业务开展进程中对风险进行全面的监督与检查，量化风险管理，设计风险控制成本指数，降低风险成

7、本，及时调整风险管理相关方案，充分揭示新业务发开展过程中的各种风险，为新业务的顺利开展保驾护航11、合规风险管理体系构建合规管理体系，设计合规管理效果评价指标，使企业控制活动与董事会和高级管理层的治理活动之间建立有效联系，帮助公司遵守相关法规要求，应对违规情况提升公司经营管理和规范运作水平，满足企业合规性战略的重要需求12、法律风险管理协助企业构建完备的法律风险体系，进行法律风险预警、法律风险识别、法律风险评估、法律风险定向分析和法律风险报告，形成法律风险的全面防范机制13、内控指数编制内控评估指数，对企业进行内控水平和内控执行力进行综合评价

8、，形成内控水平提升动态循环机制，为管理层进行内控水平评估提供统一的标准，发现内控缺陷、完善企业的内控体系，以满足经营管理控制的需要，促进内控与风险管理水平的持续提升