浙江广博集团股份有限公司

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1、浙江广博集团股份有限公司2008年度内部控制自我评价报告报告期内，公司董事会及董事会审计委员会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度的要求，并参照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的规定，组织建立、健全公司内控管理制度，同时对公司现行内控制度的运行情况进行了检查、监督。公司董事会本着客观、审慎原则对公司内部控制的执行效果和效率情况进行了认真评估，经核实，对2008年度公司内部控制情况作出如下自评：一、公司简介浙江广博集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经宁波市人民政府以[甬政发（200

2、1）151号]文批准，由浙江广博文具发展有限公司整体变更设立的股份有限公司，即由原浙江广博文具发展有限公司的九名股东（鄞县广林投资有限公司、雅戈尔集团股份有限公司、鄞县石碶镇资产经营投资公司、王利平、王君平、朱国章、杨士力、徐忠国、胡志明）做为发起人，于2001年12月20日在宁波市工商行政管理局登记注册，取得注册号为330200000037067的《企业法人营业执照》，公司的实际控制人为王利平先生。经中国证券监督管理委员会[证监发行字（2006）156号]文核准，本公司于2006年12月成功发行人民币普通股（A股）4800万股，每股面值1.00元，每

3、股发行价6.6元，其中网下向询价对象累计投标询价配售960万股，网上向二级市场投资者按市值配售3840万股。经深圳证券交易所深证上[2007]1号文批准，本公司3840万社会公众股于2007年1月10日起在深圳证券交易所挂牌交易，网下配售的960万股于2007年4月10日起在深圳证券交易所挂牌交易。经公司2006年度股东大会审议通过，以2006年12月31日的股本18994万股为基数，用资本公积金转增股本的方式，向全体股东每10股转增1.5股，共计2849.1万股。2007年4月18日召开的《浙江广博集团股份有限公司2006年度股东大会》审议通过了《公

4、司2006年度利润分配及资本公积转增股本方案》，分配转增后公司股本总额为21843.1万股。1截止2008年12月31日，公司的注册资金为现有注册资本21,843.1万元，股份总数21,843.1万股（每股面值1元）。公司法定地址为浙江省宁波市鄞州区雅戈尔大道501号，法定代表人姓名：王利平，主要从事纸塑制品、包装纸箱的制造、加工；包装装潢印刷；文化用品、办公用品、油墨（除危险化学品）、纸张、印刷机械、五金、电工器材、建筑材料、金属材料的批发、零售、代购代销等。二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则（一）公司内部控制制度的目标1．建立和完善符合现代

5、管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，提高经营管理效率，实现公司经营管理目标和发展战略；2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；3．避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；4．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；5．确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。（二）公司建立控制制度遵循的基本原则1．合法性原则。内部控制制度符合国家有关法律法规、五部委联合颁布的《企业内部控制基本规范》和深圳证

6、券交易所《上市公司内部控制指引》的规定；2．全面性原则。内部控制应该覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项，内部控制制度约束公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行；3．重要性原则。内部控制制度涵盖公司内部各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；4．制衡性原则。内部控制制度保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；5．适应性原则。内部控制制度随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完

7、善；26.成本效益原则。内部控制制度的制定遵循效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。三、内部控制系统的建立和执行情况（一）公司的内部控制体系1、内部环境（1）组织结构公司总部的管理机构设置包括董事会、监事会、总经理、董事会秘书、计划中心、行政中心、财务中心、营销中心、审计部等，各部门都制定有明确的岗位职责，形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系，为提高公司的管理水平起到了重要的作用。（2）管理制度公司已按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳

8、证券交易所股票上市规则》和有关监管部门的要求及《浙江广博集团股份有限公司章程》（以下简称“《公