帮考网-2016年期货从业人员资格考试《期货法律法规汇编》-易错考题

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1、2016年期货法律法规汇编易错考题帮考网专注证券考试培训11年，致力于通过人工智能让期货从业资格考试变得更简单。帮考教育考试研究院出品的易错考题，是根据多名学员错题记录总结归纳而成的试题，全部都是精华，内部资料不可外传，祝大家考试顺利。第1题：期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A：3B：5C：10D：30答案：A解题思路：关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知，第四十一条。期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起

2、3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。本题考查的重点：监督管理第2题：根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。A：交易结算会员B：交易结算会员和全面结算会员C：特别会员D：交易结算会员、全面结算会员和特别会员均可答案：C解题思路：《期货交易所管理办法》第六十六条结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。本题考查的重点：会员管理第3题：期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应

3、当在受理结算业务资格申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A：30日B：60日C：3个月D：6个月答案：C解题思路：第十一条中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。本题考查的重点：资格的取得与终止第4题：()负责期货投资者保障基金的财务监管A：财政部B：中国证监会C：中国证监会和财务部D：期货交易所答案：A解题思路：第十七条财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。本题考查的重点：保障基金的管理和监管第5题：根据《期货公司发现监督指标管理办法》,期货公司应当每（）向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项发现监管指

4、标的具体情况。A：月B：季度C：半年D：年答案：C解题思路：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。本题考查的重点：编制和披露第6题：下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是（）。A：期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告签署确认意见B：期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料C：期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人对月度报告

5、签署确认意见D：按照规定当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,拒绝签字答案：D解题思路：《期货公司监督管理办法》第七十七条期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。在期货公司年度报告、月度报告签字的人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。本题考查的重点：监督管理第7题：期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在

6、()日内通知期货公司。A：2B：3C：5D：15答案：B解题思路：《期货公司管监督理办法》第三十七条持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（二）质押所持有的期货公司股权；本题考查的重点：公司治理第8题：某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。A：符合风险监管指标,但低于预警标准B：符合风险监管指标,并高于预警标准C：不符合,中国证监会责令限期整改D：无法判断答案：A解题思路：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条及第二十

7、一条风险监管指标标准中流动资产与流动负债的比例不得低于100%,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%。本题考查的重点：风险监管指标标准第9题：根据《期货交易管理条例》,()的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。A：期货保证金存管银行B：期货保证金监控中心C：期货交易所D：国务院期货监督管理机构答案：BC解题思路：《期货市场