上海证券交易所科创板股票上规则

《上海证券交易所科创板股票上规则》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年3月实施2019年4月第一次修订）目录第一章总则1第二章股票上市与交易2第一节首次公开发行股票的上市2第二节上市公司股票发行上市6第三节股份解除限售6第四节股份减持7第三章持续督导10第一节一般规定10第二节持续督导职责的履行12第四章内部治理18第一节控股股东及实际控制人18第二节董事、监事和高级管理人员21第三节规范运行24第四节社会责任28第五节表决权差异安排30第五章信息披露一般规定34第一节信息披露基本原则34第二节信息披露一般要求36第三节信息披露监管方式393第四节信息披露管理制

2、度40第六章定期报告41第一节定期报告编制和披露要求41第二节业绩预告和业绩快报44第七章应当披露的交易46第一节重大交易46第二节关联交易52第八章应当披露的行业信息和经营风险56第一节行业信息56第二节经营风险58第九章应当披露的其他重大事项62第一节异常波动和传闻澄清62第二节股份质押64第三节其他65第十章股权激励66第十一章重大资产重组69第十二章退市70第一节一般规定70第二节重大违法强制退市71第三节交易类强制退市74第四节财务类强制退市76第五节规范类强制退市82第六节听证与复核88第七节退市整理期903第八节主动终止上

3、市92第十三章红筹企业和境内外事项的协调97第一节红筹企业特别规定97第二节境内外事项的协调101第十四章日常监管和违反本规则的处理102第一节日常监管102第二节违反本规则的处理103第十五章释义107第十六章附则1123第一章总则1.1为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市和持续监管事宜，支持引导科技创新企业更好地发展，维护证券市场公开、公平、公正，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见

4、》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。1.2股票、存托凭证及其衍生品种在本所科创板的上市和持续监管等事宜，适用本规则；本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。1.3发行人股票在本所科创板首次上市，应当经本所审核并由中国证监会作出同意注册决定。发行人应当与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和其他有关事项。1.4发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购

5、人及其相关人员、重大资产重组交易对方及其相关人员、破产管理人及其成员，应当遵守法律法规、本规则以及本所其他规定，履行信息披露义务，促进公司规范运作。1.5111为发行人、上市公司以及相关信息披露义务人提供服务的保荐机构、保荐代表人、证券服务机构及其相关人员,应当遵守法律法规、本规则以及本所其他规定，诚实守信，勤勉尽责。保荐机构、保荐代表人和证券服务机构制作、出具文件应当对所依据资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证，所制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。1.1本所依据法律法规、本规则以及本所其他规定、上市协议

6、、相关主体的声明与承诺，对前述第1.4条、第1.5条规定的机构及相关人员进行自律监管。第一章股票上市与交易第一节首次公开发行股票的上市2.1.1发行人申请在本所科创板上市，应当符合下列条件：（一）符合中国证监会规定的发行条件；（二）发行后股本总额不低于人民币3000万元；（三）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；（四）市值及财务指标符合本规则规定的标准；（五）本所规定的其他上市条件。本所可以根据市场情况，经中国证监会批准，对上市条件和具体标准进行调整。2.1.2发行

7、人申请在本所科创板上市，市值及财务指标111应当至少符合下列标准中的一项：（一）预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元；（二）预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%；（三）预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元；（四）预计市值不低于人民

8、币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元；（五）预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试