经济法-习题班练习题 (7)

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1、2014年注册资产评估师考试辅导　　　经济法（第八章）　　第八章证券法律制度一、单项选择题1、某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。A、证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问2、设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。A、5000万B、1亿C、2亿D、5亿3、投资者及其一致行动人不是

2、上市公司的第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%，但未达到（）的，应当编制简式权益变动报告书。A、10%B、15%C、20%D、30%4、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A、6个月B、9个月C、12个月D、24个月5、甲公司已经持有A上市公司30％的股份，A公司已经发行的股份总额为10亿元，甲公司准备继续收购该公司的股份并依法采用要约方式，则甲公司预定收购的股份数额最低为（）。A、5000万股B、5亿股C、1亿股D、4000万股6、某上市公司董事

3、会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于（　）。A、内幕交易行为B、合法获利行为C、操纵市场行为D、欺诈客户行为7、依照有关规定，应当作为内幕信息的是，上市公司将其营业用主要资产进行抵押一次超过该资产的()。A、15%B、20%C、25%D、30%　　　　　第13页2014年注册资产评估师考试辅导　　　经济法（第八章）　　8、根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（）。A、自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

4、B、上市公司股票承销期内和期满后6个月内C、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内D、自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内9、年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）内完成。A、2个月B、3个月C、4个月D、6个月10、上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（）。A、公司经理发生变动B、公司董事发生变动C、公司生产经营的外部条件发生重大变化D、持有公司1％以上股份的股东

5、或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的11、甲股份公司拟在创业板上市，下列情形符合首次公开发行股票的条件的是（）。A、最近1年亏损B、发行后股本总额不少于3000万元C、最近一期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损D、发行前股本总额不少于3000万元12、下列各项中，符合股份有限公司股票上市条件的是（）A、公司股本总额不少于人民币3000万元B、公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上C、公司最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

6、D、必须是国家鼓励发展的产业13、甲有限责任公司拟公开发行公司债券，下列有关该公司资产额的表述中，符合《证券法》规定公开发行公司债券条件的是（　）。A、该公司总资产额为人民币3000万元B、该公司净资产额为人民币3000万元C、该公司总资产额为人民币6000万元D、该公司净资产额为人民币6000万元14、2010年4月某股份有限公司成功公开发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。该公司截至2011年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2011年10月再次公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行

7、公司债券额最多不得超过（）万元。A、3200B、2000C、1200D、100015、关于中国证监会股票发行审核委员会，下列表述不正确的是（）。　　　　　第13页2014年注册资产评估师考试辅导　　　经济法（第八章）　　A、其委员为25名B、委员中，证监会的人员5名，证监会以外的人员20名C、委员不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠D、委员不得与发行申请人有利害关系，但是可以持有所核准发行的股票16、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。A、证券包销B、证券代销C、证券托管D、证券行

8、纪17、某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，属于发行失败的是（）。A、向投资者出售的股票为8000万股B、向投资者出售的股票为7200万股C、向投资者出售的股票为6400万股D、向投资者出售