经济法-习题班练习题 (7)

经济法-习题班练习题 (7)

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1、2014年注册资产评估师考试辅导   经济法(第八章)  第八章证券法律制度一、单项选择题1、某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。A、证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务B、证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易C、证券自营;证券经纪;证券投资咨询D、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问2、设立证券登记结算机构,其自有资金不少于人民币()元。A、5000万B、1亿C、2亿D、5亿3、投资者及其一致行动人不是

2、上市公司的第一大股东或实际控制人,其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%,但未达到()的,应当编制简式权益变动报告书。A、10%B、15%C、20%D、30%4、在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的()内不得转让。A、6个月B、9个月C、12个月D、24个月5、甲公司已经持有A上市公司30%的股份,A公司已经发行的股份总额为10亿元,甲公司准备继续收购该公司的股份并依法采用要约方式,则甲公司预定收购的股份数额最低为()。A、5000万股B、5亿股C、1亿股D、4000万股6、某上市公司董事

3、会秘书甲将公司收购计划告知同学乙,乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于( )。A、内幕交易行为B、合法获利行为C、操纵市场行为D、欺诈客户行为7、依照有关规定,应当作为内幕信息的是,上市公司将其营业用主要资产进行抵押一次超过该资产的()。A、15%B、20%C、25%D、30%     第13页2014年注册资产评估师考试辅导   经济法(第八章)  8、根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为()。A、自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

4、B、上市公司股票承销期内和期满后6个月内C、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内D、自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内9、年度报告应当在每个会计年度结束之日起()内完成。A、2个月B、3个月C、4个月D、6个月10、上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件,应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中,不属于上市公司重大事件的是()。A、公司经理发生变动B、公司董事发生变动C、公司生产经营的外部条件发生重大变化D、持有公司1%以上股份的股东

5、或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的11、甲股份公司拟在创业板上市,下列情形符合首次公开发行股票的条件的是()。A、最近1年亏损B、发行后股本总额不少于3000万元C、最近一期末净资产不少于1000万元,且不存在未弥补亏损D、发行前股本总额不少于3000万元12、下列各项中,符合股份有限公司股票上市条件的是()A、公司股本总额不少于人民币3000万元B、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为15%以上C、公司最近1年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

6、D、必须是国家鼓励发展的产业13、甲有限责任公司拟公开发行公司债券,下列有关该公司资产额的表述中,符合《证券法》规定公开发行公司债券条件的是( )。A、该公司总资产额为人民币3000万元B、该公司净资产额为人民币3000万元C、该公司总资产额为人民币6000万元D、该公司净资产额为人民币6000万元14、2010年4月某股份有限公司成功公开发行了3年期公司债券1200万元,1年期公司债券800万元。该公司截至2011年9月30日的净资产额为8000万元,计划于2011年10月再次公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定,该公司此次发行

7、公司债券额最多不得超过()万元。A、3200B、2000C、1200D、100015、关于中国证监会股票发行审核委员会,下列表述不正确的是()。     第13页2014年注册资产评估师考试辅导   经济法(第八章)  A、其委员为25名B、委员中,证监会的人员5名,证监会以外的人员20名C、委员不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠D、委员不得与发行申请人有利害关系,但是可以持有所核准发行的股票16、证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。A、证券包销B、证券代销C、证券托管D、证券行

8、纪17、某公司拟公开发行股票8000万股,委托承销团代销,代销期间届满时,属于发行失败的是()。A、向投资者出售的股票为8000万股B、向投资者出售的股票为7200万股C、向投资者出售的股票为6400万股D、向投资者出售

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