姚洋：外部性与重工业优先发展

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1、南开经济研究2007年第2期NANKAIECONO几4ICSTUDIESNO.22007外部性与重工业优先发展姚洋郑东雅*摘要:本文建立了一个最终品种类和中间品种类均为内生决定的动态模型，同时考虑重工业投资和轻工业投资的外部性，通过比较分散经济下和社会计划者经济下对重工业和轻工业的投资，分析私人对重工业投资是否不足，以此来考察实行重工业优先发展战略是否合理。由于生产方式越迂回，生产效率越高，重工业投资具有正的技术外部性和正的金融外部性;由于消费者偏好多样性，轻工业投资具有正的金融外部性。重工业投资的外部性始终超过轻工业投资的外部性，所以私人对重工业

2、投资不足。如果不考虑补贴造成的扭曲效应，需要一直对重工业投资进行补贴，实行重工业优先发展战略;但随着经济的发展，轻工业投资的外部性和重工业投资的外部性的差距越来越小，所以对重工业投资的补贴应该越来越小。关键词:技术外部性;金融外部性;重工业优先发展战略一、引言改革开放初期，学术界和政策界对计划经济时代的重工业优先发展战略造成的负面影响进行过全面的反思(林毅夫、蔡防、李周，1994;于光远，19%)。但是，自20世纪90年代末以来，中国再次出现“重化工业化”浪潮，重化工业超常规发展，“重化工业化”成为学术界和决策部门普遍关注的一个热点话题。相关讨论的

3、焦点在于，“重化工业化”是否是必经阶段;换言之，中国是继续“重化工业化”还是跳过“重化工业化”转向新型工业化道路—是优先发展重化工业还是优先发展服务业?反对重化工业的观点主要集中在两个方面:一个是重化工业消耗大量能源，且造成大量的污染;另一个是重化工业是资本密集型行业，和中国的比较优势不符(吴敬琏，2006)。支持重化工业的观点则认为，重化工业是中国工业化不可逾越的阶段，而且也是国际产业转移的必然结果。本文的目的不是直接介人这场争论，而是撤回一步，考察重工业和其他部门之间的关系。过去的讨论往往侧重于重工业与轻工业本身的特性，而忽略了重工业与其他部门

4、之间的联系。重工业具有两个特点:其一，它的投资大，因此具有显著的规模经济;其二，它的产品应用广泛，为其他工业提供中间投入品，它的技术创新有利于提姚洋，北京大学中国经济研究中心(邮编:100871)，E一mail:YYao@。er，pku.edu.cn;郑东雅，北京大学中国经济研究中心(邮编:100871)，E一mail:coolzdy@sohu.com。本文为教育部人文和社会科学重点研究基地项目“中国制度转型研究”(项目号二以」JD79仪又〕2)的阶段性成果之一。姚洋、郑东雅:外部性与重工业优先发展高其他行业的效率。因此，重工业对整个经济具有显著的

5、垂直外部性。本文将构造一个包含中间品(重工业)和消费品(轻工业)两个部门而每个部门又包含许多产品的动态一般均衡模型，以探讨重工业垂直外部性对经济增长的贡献。模型的大体思路如下。中间产品的生产使用劳动，而消费品的生产使用劳动和中间产品。对于后者，中间产品的种类比每种中间品的数量更重要，也就是说，生产消费品所使用的工序越多—即生产更迁回—则其效率越高。这里体现的是产品分工提高经济效率的思想。中间品和消费品的生产都需要一个前期投人，因此都具有规模经济。一种产品能否被生产，取决于对它的需求的大小。在这里，中间品和消费品的生产通过需求效应是相互促进的。容易理

6、解，消费品种类和产量的增加，导致对中间品需求的增加。反过来，中间品种类和产量的增加提高收人水平，因此提高对消费品需求的增加。但是，中间品还具有一个消费品所不具备的性质，即它们可以通过和消费品之间的技术联系，提高最终产品的生产效率。这主要得益于消费品生产的迁回性质:在同样的花费下，使用更多种类的中间品比使用更多数量的固定种类的中间品更有效率。这样，中间品种类的增加提高消费品的产量和种类，从而反过来提高对所有中间品的需求。这就是本文的核心思想之所在，即重工业比轻工业具有更多的外部性。因此，对重工业的私人投资低于社会最优水平，国家对重工业实行一定程度的补

7、贴政策是有利的。但是，随着经济的增长，消费品占经济的比重越来越高，它的需求效应的作用也会越来越大，对重工业的补贴也应该随之降低。本文以下内容由六个部分构成。第二部分是文献综述;第三部分介绍模型的基本设定;第四部分分析分散经济下私人如何做出重工业和轻工业的投资决策;第五部分分析社会计划者经济下社会计划者如何做出重工业和轻工业的投资决策，并比较社会计划者经济下和分散经济下重工业和轻工业投资的不同;第六部分讨论重工业的垂直外部性对分散经济效率的影响;第七部分为结论。二、文献综述苏联在1924一1927年间通过大辩论最终确立了“优先发展重工业的社会主义工业

8、化路线”。而中国在建国之初一方面受到当时的国际国内形势所迫，另一方面受到苏联因实行重工业优先发展战略而最终迅速实现工业化的