股票发行承销团协议（A股）

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1、[在此处键入]股票发行承销团协议（A股）本协议由以下各方在市签署：甲方：主承销商（证券公司）住所：省市路号法定代表人：统一社会信用代码：乙方：副主承销商（证券公司）住所：省市路号法定代表人：统一社会信用代码：丙方：分销商（证券公司）住所：省市路号法定代表人：统一社会信用代码：鉴于：1．甲方（即主承销商）已于年月日与股份有限公司（以下简称为发起人）签署了关于为发行人发行面值人民币1．00元的A种股票股的承销协议；第10页（共7页）[在此处键入]2．甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的承销协议负责本次股票发行的有关事宜。甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的

2、规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：第一条承销股票的种类、数量、金额及发行价格1．1股票的种类本次发行的股票为面值人民币1．00元的人民币普通股（即A股）。1．2股票的数量本次发行的股票数量为股。1．3股票的发行价格本次发行的股票的发行价格为：每股人民币元。1．4发行总金额本次发行的总金额为：元（即发行总金额=发行价格×发行数量）。第二条承销方式本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。第三条承销比例3．1甲方承销比例为％，共计万股；3

3、．2乙方承销比例为％，共计万股；3．3丙方承销比例为％，共计万股。第四条承销期及起止日期第10页（共7页）[在此处键入]本次股票发行承销期为天（不得多于90天），起止日期为年月日到年月日。第五条承销付款的日期及方式在本次承销期届满日内，甲方负责将全部股票款项（在扣除承销手续费后）划入发行人指定的银行账号。此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股票，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。第六条承销缴款的公式和日期6．1甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行账户。6．2如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则

4、乙、丙两方应在本次股票承销期结束后个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行账户。6．3甲方指定的银行账户户名：证券公司开户银行：银行分行银行账号：第七条承销费用的计算、支付公式和日期7．1承销费用的计算7．1．1甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为万元。第10页（共7页）[在此处键入]7．1．2对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用及其他相关费用。7．1．2甲方作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即万元，在提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。7．1．3在三者之间和分派承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由

5、甲、乙、丙三方按包销比例进行分配，即甲方可获得万元，（即剩余部分×％）；乙方可获得万元（即剩余部分×％）；丙方可获得万元（即剩余部分×％）。7．2承销费用支付方式和日期甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的银行账户（见第6条）后5天内将乙、丙两方应得的承销费用划入其各自指定的银行账户。乙方户名：证券公司开户银行：银行分行银行账号：丙方户名：证券公司开户银行：银行分行银行账号：第八条甲方权利和义务8．1甲方的权利8．1．1甲方在组织协调本次股票承销过程中，有权要求乙、丙双方给予积极配合。第10页（共7页）[在此处键入]8．1．2甲方有权要求乙、丙双

6、方在本次承销未将全部股票向社会公众售完的情况下，按本协议的规定将包销股票余额款项划入甲方所指定的银行账户。8．2甲方的义务8．2．1甲方应负责制订本次股票发行方案，并组织、协商各承销商实施本次股票发行事宜。8．2．2甲方应负责股票发行的广告和宣传工作。8．2．3甲方应在本次股票承销中履行保密义务，不得将除向公众披露的招股说明书之外的，可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。第九条乙、丙两方的权利义务9．1乙、丙两方的权利9．1．1乙、丙两方有权要求甲方按本协议约定的时间和方式将其应得的承销费划入其分别指定的银行账户。9．1．2乙、丙两方有权要求甲方向其提供包括

7、发行人提供的所有与本次承销有关的资料文件。9．2乙、丙两方的义务9．2．1乙、丙两方应根据本协议尽职、勤勉地进行承销股票。第十条合同的解释、变更和转让10.1本合同未尽事宜，依照有关法律、法规执行，法律、法规未作规定的，甲、乙、丙三方可以达成书面补充合同。本合同的附件和补充合同均为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。10.2本合同履行期间，发生特殊情况时，甲、乙、丙任何一方需变更本合同的，要求变更一方应及时书面通知其他方，征得他方同意后，第10页（共7页）[在此处键入]在规定的时限内（书面通知发出天内）签订书