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1、民事诉讼基本原则探析 当前,国家立法机关正在修改审议民事诉讼法。对民事诉讼基本原则进行探讨,对于进一步完善民事诉讼机制,重构民事诉讼的基本原则,保护当事人的程序权益和实体权益,规范人民法院的审判行为,维护司法公正与社会和谐等,都具有十分重要的意义。 一、民事诉讼基本原则的概念及其功能 (一)民事诉讼基本原则的概念 什么是民事诉讼的基本原则?对此法学界看法不一。有的学者认为:“民事诉讼基本原则,是制定和实施民事诉讼程序制度的基本指导原则,”“是贯穿于整个民事诉讼程序制度的基本原则,是指导着整个民事诉讼机制客观运行的基本准则。”[1]该
2、定义虽然承认基本原则贯穿于整个民事诉讼程序制度,指导着整个民事诉讼机制,但是侧重于强调基本原则的作用或功能,并且这种作用似不够全面。有的学者认为:“基本原则是指在民事诉讼的整个阶段起着指导作用的准则。它对民事诉讼的主要过程和主要问题所作的原则性规定,集中地体现了我国民事诉讼法的社会主义本质和精神实质,对民事诉讼具有普遍指导意义,为诉讼参与人的诉讼活动和人民法院的审判活动指明了方向。”[2]该定义虽然强调了基本原则在民事诉讼的整个阶段起着指导作用,但未能在一般意义上继续对基本原则下定义,而是将其与我国民事诉讼法基本原则放在一起来定义,并且将后
3、者局限于对民事诉讼的主要过程和主要问题所作的原则性规定上。还有的学者认为:“基本原则是在民事诉讼的整个过程中或者重要的诉讼阶段起指导作用的准则。它体现民事诉讼法的精神实质,为法院的审判活动和诉讼参与人的诉讼法活动指明了方向,概括地提出了要求,因此对民事诉讼具有普遍的指导意义。”[3]该定义虽然将一般意义上的民事诉讼基本原则与我国民事诉讼法的基本原则分开来定义,同时也强调了基本原则的地位和作用,但同时又认为基本原则在民事诉讼的整个过程中或者重要的诉讼阶段起指导作用,这使得该定义存在着未能将基本原则的效力始终贯彻到底的弊端。 上述定义各有利弊
4、。究竟该如何给民事诉讼基本原则下定义?笔者认为:为便于准确定义基本原则,应当认清基本原则的属性。作为基本原则,其基本属性有三:一是内容的根本性,即基本原则必须充分体现民事诉讼法的精神实质和民事诉讼机制的运行规律,尤其是集中体现民事诉讼程序的价值和诉讼目的。例如,程序参与原则、法官中立原则、诚实信用原则等,就体现了民事诉讼程序自由、公正的价值;此外辩论原则、处分原则等不仅符合民事诉讼的目的,而且也是实现诉讼目的的手段要求。内容的根本性决定了基本原则的地位。二是效力贯彻的始终性。即基本原则的效力在民事诉讼法法中生效的领域是完全的,应一以贯之于民
5、事诉讼全过程,而不应局限于民事诉讼的“主要过程”、“主要问题”或“重要诉讼阶段”。只有这样,民事诉讼的全过程及民事诉讼法的全部规范才能不偏离民事诉讼程序的价值取向和诉讼目的。三是功能的全面性。基本原则不仅是制定、适用和解释民事诉讼法规范的基本依据和指导原则,而且是诉讼参与人诉讼活动和法院审判活动的基本行为准则。 基于上述属性,笔者拟将民事诉讼基本原则定义为:民事诉讼的基本原则,是指贯穿于整个民事诉讼程序制度和民事诉讼全过程,集中体现民事诉讼法的精神实质和民事诉讼机制的运行规律的根本性准则。它既是制定和实施民事诉讼程序制度的基本指导原则,又
6、是诉讼参与人诉讼活动和法院审判活动的基本行为准则,对民事诉讼具有普遍指导意义。 (二)民事诉讼基本原则的功能 基本原则对立法者、当事人、法院和社会来说,主要具有以下四个方面的功能。 1、立法指导的功能,即指导各项司法救济具体制度和规则的制定。司法救济机制是由一系列具体制度和规范组成的统一体。这些制度和规范要形成一个协调一致,互不矛盾的整体,必须借助于一定的根本性准则来统率,这就是法律的基本原则。民事诉讼基本原则贯穿司法诉讼全过程,体现民事诉讼程序的价值取向和诉讼目的的要求,它蕴涵于具体的法律规定之中,决定着这些具体规定的走向,是各项具
7、体制度和规范的基础和产生的依据。为此,立法者在制定这些具体规定时,必须以基本原则为根本前提和出发点,根据基本原则的精神实质演绎出司法救济机制即民事诉讼制度的全部内容。 2、行为准则的功能,即规范诉讼主体的行为。主要体现在:其一,为规范诉讼法律关系主体的行为提供认识基础。基本原则有助于当事人、法院和其他诉讼参与人掌握司法救济机制的精神实质,正确理解其中各项具体制度和规则的立法意图,从而为更好的规范自己的行为奠定了思想认识基础。其二,为规范诉讼主体的行为提供行为导向。对当事人来说,基本原则为他们解决纷争,维护合法权益提供了政策指导,指明了方向
8、和途径。当事人必须以基本原则为基本活动规范,自觉遵守由基本原则派生出来的具体制度和规则。对法院来说,由于其审判行为对审判过程和审判结果的公正性有决定意义,在司法救济过程中处于主导
