排污权交易市场机制设计的实验研究

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1、2010年3月Mar.，2010第3期（总264期）ChinaIndustrialEconomicsNo．3【工商管理】排污权交易市场机制设计的实验研究卜国琴（暨南大学珠海学院，广东珠海519070）[摘要]排污权交易制度在很大程度上从理论研究和实践操作两个层面推动了环境规制理论与政策的不断发展与完善。本文采用规范的实验经济学研究方法，建立排污权交易市场机制设计实验研究的理论模型，并通过实验研究发现双向拍卖与分散交易两种不同交易制度对排污权交易市场效率高低存在影响，同时交易费用对市场运行效果也有影响。在此基础上，本文指出今后排污权交易实验研究的方向。[关键词]实

2、验经济学；排污权交易；交易制度；交易费用[中图分类号]F019[文献标识码]A[文章编号]1006-480X（2010）03-0118-11一、引言在中国，随着经济的高速增长，环境问题日益严重。而目前所采用的传统污染治理方法并未产生明显效果，在此背景下，排污权交易制度逐渐走进人们的视野，如何在国内污染治理问题中运用排污权交易制度成为有关学者探讨的热点。排污权交易制度（EmissionTradingInstitution）是指在一定的区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而达到减少排污量、保护环境的目

3、的。自20世纪70年代美国率先实践排污权交易制度取得初步成效以来，不断为其他国家所借鉴，并被不少国家的实践证明是一种较为高效的污染治理途径。中国从20世纪80年代末开始陆续进行了一系列排污权许可制度及交易制度试点工作，直至2001年，南通天生港发电有限公司与南通另一家大型化工有限公司出售二氧化硫排污权交易事件被认为是中国第一例真正意义上的二氧化硫排污权交易。近几年来，我国也在不少地区与城市进行排污权交易试点①。特别是进入2008年以来，随着北京环境交易所、上海环境能源交易所正式挂牌成立及首家国家级排放权交易市场在天津落户，标志着我国已在该领域取得了实质性的突破与

4、进展。尽管如此，在排污权交易市场的设立运行方面仍处于起步与探索阶段，尤其是具体的市场交易制度选择问题仍需进一步深入研究。中国与美国等发达国家相比，市场机制本身就不健全，加上相关法律制度配套不完善，因而在设计排污权交易制度问题上应采取更为谨慎科学的态度。在具体交易制度实施之前，应采用科学的研究手段反复进行比较、分析、实验，在确定某种交易制度确实可产生最高效率之后才可付诸实施。只有这样，才会尽可能减少政策实施的盲目性，降[收稿日期]2010-01-10[基金项目]广东省教育厅优秀青年创新人才培育项目“排污权交易制度设计的实验经济学研究”（批准号WYM08053）。[

5、作者简介]卜国琴（1973—），女，江苏扬州人，暨南大学珠海学院讲师，博士。①这类排污权交易试点项目包括大同市二氧化硫治理、汉江中下游流域水环境保护、太湖流域试行水污染物排放权交易等。118低政策运行的成本，充分发挥排污权交易制度的作用。在这方面，实验经济学①有着其他研究方法所没有的突出优势。结合实验经济学方法研究排污权交易制度设计问题对中国这样一个市场经济还处于不断完善的发展中国家来说，有着非常重要的现实意义。本文将围绕着排污权交易制度在中国实施过程中可能出现的理论问题及困境采用实验经济学方法重点探讨这几个方面的问题：一是排污权交易制度设计实验研究的理论基础问

6、题。二是采用规范的实验经济学研究方法，比较双向拍卖②③（DoubleAuction）与分散交易（DecentralizedTrading）两种交易制度的运行效率，并在这两种交易制度中分别考察有无交易成本对交易结果会产生怎样的影响。通过这一研究，可以为我国排污权交易市场制度设计提供有价值的参考性结论。三是对本文进行概括总结，并提出今后的研究方向。二、排污权交易制度设计实验研究的理论基础排污权交易制度是一种基于市场机制作用的环境政策，在这种政策条件下，环境管理部门根据环境管理目标，通过建立合法的污染物排放权即排污权，运用各种分配方式和市场交易机制使排污企业取得与其排

7、污量相当的排污权，促使企业将被动治理变为主动治理的一种高效率的环境治理政策。排污权交易制度有其深厚的理论基础（陈德湖，2004）。1960年，美国经济学家罗纳德·科斯（RonaldCoase）提出著名的科斯定理，即只要市场交易成本为零，无论初始产权如何界定，市场交易总可以达到最优的资源配置，并认为通过产权界定和市场交易同样可以解决污染这一外部性问题。1968年，戴尔斯（Dales）将科斯定理运用于水污染的控制研究。1972年，Montgomery从理论上证明了基于市场的排污权交易系统明显优于传统的环境治理政策（如庇古税等）。排污权交易制度作为一种高效率的环境治理

8、方法不仅有着成熟的经济学