崇义章源钨业股份有限公司

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1、崇义章源钨业股份有限公司关于内部控制制度的自我评价报告崇义章源钨业股份有限公司(以下简称“本公司”)根据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等有关法律和法规的要求制定了公司的内部控制制度，经本公司全体员工共同努力，在生产经营、投资、人事、信息、质量及行政等方面已逐步建立健全了有效的内部控制制度，对各管理层在内部控制系统的职责和地位明确化和标准化，以保证内部控制的有效性和企业经营目标的实现。本公司关于内部控制制度完整性、合理性和有效性的自我评价报告如下：一、控制环境本公司作为拟发行上市的股份有限公司，本着规范运作、持续发展的基本思想，在组织结构、风

2、险理念、经营风格和人事管理等方面积极创造良好的控制环境，主要表现在以下几个方面：(一)经营理念和经营宗旨本公司以“安全、和谐、高效、创新”为企业方针，以“利用资源、依靠科技、以人为本、诚信至上”为经营理念，“以质量为基础，以科技为手段，以不断满足顾客的需求为己任，为创建世界一流的钨企业努力奋斗”的经营宗旨，展开各项经营活动。(二)组织结构及各部门的运作1．本公司组织结构如下图所示：股东大会薪酬与考核委员监事会战略委员会董事会董事会秘书提名委员会审计委员会审计监察部总经理质量及技术副总生产副总财务总监经营副总行政副总研发中心生产计划部财务部市场部公司办公室人力资源部机电部

3、信息中心质量管理部进出口部环境保护部销售部基建部安全监察部矿山部各生产分厂2．公司法人治理本公司作为一家拟上市公司，已经按《公司法》、证监会的相关法规要求建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子，为保证“三会”有效运作，公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作制度》、《总经理工作细则》等制度、使不同层次的管理制度有效进行。3．本公司独立性情况在资产方面，本公司和控股股东及其控制的企业相互独立，本公司控股股东和其他股东及控股股东控制的企业没有占有本公司资产，本公司也没有依靠控股股东和其他股东资产进行经营的情

4、况；在人员方面，本公司已建立了独立的组织结构并配备了相应的人员，不存在“一套班子，两块牌子”的情况；在财务方面，本公司已建立了独立的财务部门，财务运作独立于控股股东和控股股东控制的企业，本公司的财务人员与控股股东和其他股东的财务人员相互独立，本公司拥有独立的银行账户，独立申报纳税。4．组织机构设置、职责和人员配置公司设有总经理直接领导下的研发、采购、生产、品管、市场、销售、财务、人力资源、行政管理等部门，组成了完整、有效的经营管理架构，为公司的规范运作、长期健康发展打下了坚实的基础。5．内部稽核为使内控的规章制度得到落实，保证资产的安全与完善、确保在经营活动中产生的会计

5、与非会计信息准确完整，审计监察部定期或不定期对公司各级财务机构内部控制、监督、稽查、牵制制度的建立及其有效性进行审计与评价；对销售、采购等主要环节的情况进行稽核，对资产的存续情况及其他存在的问题加以处理和确认。负责查处各类违规违法事件，规范员工行为，维护公司利益，健全内控体系，减少各类风险和损失等工作。(三)风险对策本公司主要从事钨资源开采、钨制品的生产和研发等生产和经营，面临着一定程度的经营风险。本公司管理当局能充分认识风险存在，并采取相应的对策，有效化解有关风险对公司的不利影响，保证公司持续、稳定的健康发展。1．经营风险对策公司在保证这些产品销售收入稳步增长的同时，

6、充分利用自身的研发和营销优势，加强新产品、新技术的开发，延长钨制品精深加工产业链，增加高技术含量、高附加值产品，为公司寻求新的利润增长点，使产品向高精度、高性能化方向发展，结构更趋合理，有效保证了与竞争对手竞争时处于有利地位。2．主要原材料价格波动风险的对策本公司目前具有三个正在经营运作的矿山，钨矿资源比较丰富，具有原材料自给的优势。公司对原材料的数量、质量和价格具有自我调控能力，可以适当规避原材料市场供应不足或原材料价格上涨的风险。3．政策风险对策本公司一直致力于研发生产高端钨制品，创造出高附加值的产品，减少对矿产品产量的需求，节约资源利用，减少因资源税和其他相关费用

7、的提高而导致成本上升。4．其他风险的对策为了严格执行中国证监会有关规范关联交易的规定和要求，保证本公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公允、透明和诚实信用的原则。根据《企业会计准则——关联方披露》、《上市公司治理准则》、《公司章程》的有关规定，本公司制定了《崇义章源钨业股份有限公司关联交易内部决策制度》，并经股东大会审议通过。该制度的制定和贯彻实施，有效规范和限制了本公司的关联方从事与本公司业务有竞争或可能产生同业竞争的业务活动，同时，规范了关联方与本公司的各类关联交易，从而保障本公司所发生关联交易行为不损害本公司和全体股东的共同利益。