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1、宏观经济理论《当代财经》 1997年第5期国家竞争优势理论及其意义□ 曾忠禄●内容提要:一个国家的竞争优势是由什么决定的?这是过去的国际贸易理论一直未能很好解答的一个问题。波特提出的国家竞争优势理论弥补了这一缺陷。一个国家的竞争优势是由六种因素决定的。它们是要素条件、需求条件、市场结构与公司战略、相关产业与支持性产业、政府以及机遇。这些因素结成一个系统,共同决定一国竞争优势的实力、构成和持久性。波特的主要贡献是提出了一个确认国家竞争优势的决定因素以及这些因素相互作用方式的分析工具。●关键词:国家竞争优势 要素条件 需求条件
2、市场结构与公司战略 相关产业与支持性产业●作者简介:南开大学国际经济研究所博士研究生。一、以往国际贸易理论的缺陷翻开世界各国的贸易记录就可以看到,体现在国际贸易中的竞争优势,各国差异很大。一些国家有众多的产业在世界领先,另一些国家则很少甚至没有。一些国家的公司长期保持竞争优势,经几十年上百年不衰,另一些国家的公司则始终在低水平徘徊。造成这巨大差距的根源是什么?长期以来经济学家提出了各种解释。李嘉图、赫克歇尔和俄林等提出了比较利益论,克鲁格曼等提出了规模经济论,戈斯钦克伦和维农等分别提出了技术差距论和产品周期论,等等。这些理论
3、都从某些方面说明了各国差距的原因,但它们的解释不能完全令人满意。李嘉图、赫克歇尔和俄林等的比较利益论认为,各国劳动生产的差异和要素禀赋的差异是国家竞争优势的源泉。比较利益论解释了许多产业的贸易模式,但以生产要素为基础的比较利益论有很多不完善的地方。比如它不能解释为什么在朝鲜战争后严重缺乏资本的韩国却在许多资本密集产业取得了成功,如钢铁、造船、汽车。此外,二战后要素禀赋日益相似的工业化国家彼此之间的贸易不但没有减少,反而大量增加,特别是行业内贸易:彼此交换同行业的相似产品,这也与其预期的不符。近几十年来,随着高科技的迅猛发展,
4、要素成本的重要性日益减少,比较利益论的缺陷更是日益突出。规模经济理论是对传统比较利益理论的一大突破。它既解释了即使不存在要素禀赋差异,贸易也能发生的原因,又解释了行业内贸易之谜:规模经济使然。它指出规模经济是企业竞争优势的重要源泉,但什么国家的公司会获得这些优势?在哪些产业?它却不能解释。技术差距论也试图超越比较利益论。按技术差异论,一个国家是否出口某种产品取决于该国是否获得了在该类产品方面的技术领先地位。技术领先的国家出口其领先产品,但随着技术的扩散和技术差距的缩小,其出口会逐渐减少。技术差距对竞争优势无疑十分重要,但该理
5、论未能解释技术差距为什么会出现,什么国家会获得技术领先的优势。9715CONTEMPORARYFINANCE&ECONOMICS当 代 财 经29©1995-2003TsinghuaTongfangOpticalDiscCo.,Ltd.Allrightsreserved.产品周期理论也是超越比较利益理论的一个重要尝试。产品周期理论认为,美国的许多产品处于世界领先地位,主要是美国国内对先进产品的需求比其他国家领先,这使美国企业能率先开发新产品,并在产业发展早期阶段出口该新产品,然后随着国外需求的增加,生产向海
6、外转移,最后随着技术的扩散及外国低成本企业的进入,美国从该新产品的出口国变成进口国。产品周期理论从动态角度成功地解释了国内市场对创新的影响,但它仍留下许多问题未能解答:为什么一些国家的某种产品在国内市场很小或发展缓慢的情况下仍能成为世界领先者?为什么许多国家的产业并没有象该理论预测的那样失去竞争优势?由于上述理论的缺陷,经济学家们感到需要有一种新的理论范式来解释经济领域面临的新问题。美国哈佛大学商学院的著名教授M·波特提出的“国家竞争优势理论”较好地填补了这一空缺。由于该理论在世界上的广泛影响,也由于它作为一种分析工具的实用
7、意义,了解该理论、研究该理论无疑十分必要。二、波特的国家竞争优势理论波特的国家竞争优势是指一个国家使其公司或产业在一定的领域创造和保持竞争优势的能力。波特认为,一个国家的产业能否在国际上具有竞争力,取决于该国的国家竞争优势,而国家竞争优势又是由四组因素决定的。它们是要素条件、需求条件、支持性产业与相关产业、公司的战略、结构和竞争。这四组因素的每一组都可单独发生作用,但又同时对其他因素产生影响。四组因素结合成一个体系,共同作用决定国家竞争优势(见下图)。因此,国家竞争优势理论实际上就是研究这四组因素的性质及其相互作用的理论。下
8、面就波特对这四组决定因素及其作用机制的分析给予概括介绍。(一)要素条件要素是指一国拥有的生产要素。它们包括劳动力、可耕地、自然资源、资本和基础设施。要素可以归为下列几大类:11人力资源:人员(包括管理人员)的成本、技能和数量。人力资源又可以进一步分成无数的小类,如电气工程师、软件运用人员、
