证券从业考试题：基础知识01

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1、1．本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为_______。（商业证券）2．2005年9月4日，中国证监会发布______，我国股权分置改革进入全面铺开阶段。《上市公司股权分置改革管理办法》3．有价证券具有_______的经济和法律特征。流动性、期限性、收益性、风险性4．根据新《公司法》，董事会决议须经无关联关系董事超过______通过。1/25．_______是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权委托。代理原则6．根据新《公司法》，公司上市的股本总额为______。三千万元7．信息披露的基本要求不包括______。可

2、靠性8．根据证券市场层次结构，可将证券市场划分为_______。发行市场和交易市场9．证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是________。生产经营过程中的资产增殖10.证券市场的参与者包括有_______。自律性组织，证券中介机构，证券投资人，证券发行人11.证券市场中介机构包括_______。证券公司，证券业协会12.证券市场的基本功能有_______。资本配置功能，定价功能，筹资--投资功能13.证券市场具有哪些显著特征？_______。是财产权利直接交换的场所，是价值直接交换的场所，是风险直接交换的场所14

3、.下列关于中介机构的说法中，正确的有_______。中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构，证券公司的主要业务有证券承销经纪自营投资咨询等15.按照交易活动是否在固定场所进行划分，证券市场可分为_______有形市场，无形市场16.新《证券法》赋予了中国证监会查封冻结、调查取证等行政强制措施。正确17.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。正确18.我国证券市场自律性组织包括中国证监会和证券业协会。错误19.按照《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》，收购本息的人民币债权以金融机构被公告停业整顿、托管经

4、营、撤销之日账面余额为准。错误20.资本证券的活动可以促使财富的大量集中和资金的有效配置。正确21.设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。错误22.证券从业人员可以向客户保证收益。错误23.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_______。累积优先股24.引起股票市场价格变动的直接原因是_______。供求关系的变化25.境内上市外资股或者派生形式______在境外流通转让。可以26.在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的_____

5、__以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的_______以上通过。2/3，2/327.公司破产清算时，剩余财产分配顺序为_______。债权人、优先股东、普通股东28.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有________。对是否发行公司债券作出决议29.一般来说，股票的实际清算价值_______帐面价值。低于30.在赢利水平相同的前提下，帐面价值越高，股票的收益率_______。越高31.股票溢价发行，高于面值部分的资金计入______帐户。资本公积32.股东权利中，最重要的是_______。公司决策参与权33.通常经济

6、周期变动与股价变动的关系是_______。复苏阶段--股价回升,高涨阶段--股价上涨,危机阶段--股价下跌,萧条阶段--股价低迷34.优先股票的特征为_______。一般无表决权,剩余资产分配优先,股息分配优先,股息固定35.境内上市外资股的投资者限于______。我国香港地区的自然人法人和其他组织,外国的自然人法人和其他组织,我国澳门地区的自然人法人和其他组织,我国台湾地区的自然人法人和其他组织36.下列关于优先股的说法中，正确的是_______。国外大部分优先股为稳健型投资者持有,适宜中长线投资,收入稳定37.下列关于优先股的说法中，正确的是_______。

7、避免经营决策权的分散,公司破产清算时分配顺序较普通股靠前,股份公司不必支付过多利润分派,股份公司可以筹集到稳定的股本38.国家股从资金来源上，来自_______。现有国有企业改组为股份公司的时候拥有的净资产,现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司投资,经授权代表国家投资的投资公司资产经营公司经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司投资39.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用______出资。工业产权,土地使用权,实物,货币40.股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以，面额没有任何意义。错误41.无面额

8、股票在美国纽约首先发行。