主办券商推荐备案内部核查表(2009版)

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1、主办券商推荐备案内部核查表——备案文件齐备性、格式、印刷与装订合规性推荐主办券商：推荐挂牌公司：序核查情况分类项目/文件名称号符合要求不符合要求说明1书面文件两份（尽职调查工作底稿一份）一份书面文件为原件，如缺少原件，须有律师提供的鉴证2意见，或出文单位盖章3文件采用标准A4纸，双面印刷封面和侧面应标有：“推荐XXXXXX公司股份挂牌备案文件4”，并标明主办券商名称一、格式、扉页需附：主办券商主管领导、项目负责人，公司法定代印刷与装订5表人、信息披露负责人，相关中介机构项目负责人姓名、电话、传真等联系方式6章与章之间、章

2、与节之间有明显的分隔标识7文件中的页码与目录中的页码相符8电子文件一份（扫描版和WORD版，财务报表为*.xls格式）9电子文件内容与书面文件一致10股份报价转让说明书*11附录一：公司章程二、要求披12附录二：审计报告露的文件13附录三：法律意见书（如有）14附录四：股份报价转让试点资格确认函15推荐报告*16公司及其股东对北京市人民政府的承诺书17公司向主办券商申请股份报价转让的文件公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议及股东大18会授权董事会处理有关事宜的决议19公司企业法人营业执照20公司股东名册及股东身份证

3、明文件21公司董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况22主办券商和公司签订的推荐挂牌协议23尽职调查报告*24尽职调查工作底稿*25内核意见*三、不要求26内核机构成员审核工作底稿*披露的文件27内核会议记录*28内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见29主办券商推荐备案内部核查表30主办券商自律说明书公司全体董事、主办券商及相关中介机构对备案文件真实31性、准确性和完整性的承诺书相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专32业报告或意见无异议的函主办券商业务资格证书、注册会计师及所在机构的执业证33书复印件

4、，复印件需由该机构盖章确认并说明用途主办券商对推荐挂牌备案文件电子文件与书面文件保持一34致的声明填写说明：1.除*项目外，符合要求的，在“符合要求”项下打√；不符合要求的，在“不符合要求”项下打√，并说明原因。2.*项目，提交相关文件的，在“符合要求”项下打√；未提供相关文件的，在“不符合要求”项下打√。3.对于因不适用而已提交书面说明的，在“符合要求”项下打△，并说明原因。经核对，备案文件符合/不符合要求。填表员/日期：1of19主办券商推荐备案内部核查表——内核工作推荐主办券商：推荐挂牌公司：核对情况项目（要求）符

5、合不符合说明要求要求1、出席内核会议成员与报协会备案、对外公布的内核机构成员名单相符情况（在备案和对外公布名单中）2、出席内核会议的内核机构成员人数（五名以上）3、内核会议成员情况（律师、注册会计师和行业专家至少各一名）4、内核专员情况（在七名内核会议成员中指定一名）5、内核机构成员符合回避要求情况（不存在影响公正履行职责情形）6、内核会议成员审核工作底稿情况（包括审核工作起止日期、发现的问题、建议补充调查核实的事项、对推荐挂牌的意见，本人签名）7、内核会议成员中的会计师工作情况（对项目小组中财务会计事项调查人员的调查意

6、见进行审核，出具独立审核意见）8、内核会议成员中的律师工作情况（对项目小组中法律事项调查人员的调查意见进行审核，出具独立审核意见）9、内核会议成员中的行业专家工作情况（对项目小组中行业分析师的调查意见进行审核，出具独立审核意见）10、因故不能出席会议的内核会议成员情况（委托他人出席并提交授权委托书及独立制作的审核工作底稿）11、内核会议的表决情况（记名投票，每人一票）12、表决通过情况（赞成票达到五票以上）13、内核专员补充审核情况（对内核会议落实情况发表补充审核意见）14、内核意见内容完整情况（包括审核意见、表决结果、

7、出席会议的内核机构成员名单及其投票记录）15、内核意见上内核会议成员签名情况（七人全部签名）16、内核意见与投票表决结果一致情况（一致）17、推荐报告内容完整情况（包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等）18、推荐报告与内核意见一致情况（一致）填写说明：1、各项符合要求的，在“符合要求”项下打√；2、不符合要求的，在“不符合要求”项下打√，并说明原因。结论：内核工作符合/不符合要求。填表员/日期：2of19主办券商推荐备案内部核查表——股份报价转让说明书推荐主办券商：推荐挂牌公司：内容是否符合要求内容

8、是否与相关资料一致类别具体内容说明符合不符合一致不一致目录－释义－一、声明－－－二、风险及重大事项－提示三、批准试点和推荐北京市人民政府批准公司进行股份报价转让试点情况备案情况主办券商推荐及协会备案情况股份代码----股份简称----挂牌日期----股份总额四、股份挂牌情况分批进入代办股份转让系统转让时间和数量以表格