诚浩证券公司xxxx年度审计报告

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1、诚浩证券有限责任公司2009年度财务报表及审计报告中勤万信会计师事务所有限公司中国北京二〇一○年一月目录目录页次一、审计报告1-2二、已审财务报表及附注资产负债表3-4利润表5现金流量表6所有者权益变动表7-8财务报表附注9-39中勤万信会计师事务所地址：北京西直门外大街110号中糖大厦11层电话：（86-10）68360123传真：（86-10）68360123-3000邮编：100044勤信审字[2010]1021号审计报告诚浩证券有限责任公司全体股东：我们审计了后附的诚浩证券有限责任公司（以下简称“贵公司”）财务报表

2、，包括2009年12月31日的资产负债表，2009年度的利润表、所有者权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵

3、守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。12诚浩证券有限责任公司资产负债表金额单位：人民币元资产注释2009-12-31

4、2008-12-31资产：货币资金11,034,501,324.90611,526,527.86其中：客户资金存款763,785,315.08418,163,558.72结算备付金290,667,169.9077,939,322.15其中：客户备付金90,667,169.9077,939,322.15拆出资金交易性金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收利息存出保证金31,600,000.001,600,000.00可供出售金融资产持有至到期投资长期股权投资41,812,854.051,812,854.05投资性房地产固定

5、资产549,274,582.9346,679,820.39无形资产61,570,325.001,060,468.00其中：交易席位费502,929.00502,929.00商誉递延所得税资产71,473,194.301,473,194.30其他资产819,118,270.9671,845,419.55其中：应收款项8,857,586.3069,306,875.89应收股利抵债资产代理兑付证券878,880.15872,982.65长期待摊费用9,381,804.511,665,561.01其他资产资产总计1,200,017

6、,722.04813,937,606.30法定代表人：王媖主管会计工作负责人：张家军会计机构负责人：杨军3诚浩证券有限责任公司资产负债表（续）金额单位：人民币元负债和所有者权益注释2009-12-312008-12-31流动负债：短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款代理买卖证券款10845,686,574.70491,043,652.30代理承销证券款应付职工薪酬111,386,261.411,319,672.46应交税费121,845,537.91602,740.53应付利息1310

7、7,257.9660,916.36预计负债长期借款应付债券递延所得税负债其他负债1421,296,318.1218,409,727.88其中：应付款项7,298,054.856,411,464.61应付股利5,997,067.673,997,067.67代理兑付证券款8,001,195.608,001,195.60其他负债负债合计870,321,950.10511,436,709.53所有者权益：实收资本15200,746,995.68200,746,995.68资本公积1671,569,551.4271,569,551.

8、42减：库存股盈余公积179,475,374.426,755,886.90一般风险准备189,475,374.426,755,886.90交易风险准备199,475,374.426,755,886.90未分配利润2028,953,101.589,916,688.97所有者权益合计329,695,771.