平安中小盘股票型基金

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1、“平安中小盘”股票集合产品推介及营销激励方案平安证券珠海营业部一、产品简介1、产品名称：平安优质成长中小盘股票集合资产；2、发行规模：推广期8亿份，开放期50亿份（均含管理人自有资金参与部分）；3、发行时间:9月9日至10月19日4、存续期限：5年，经批准可展期5、开放期：自成立日起封闭3个月，其后每个月前3个工作日开放；6、资产配置：权益类资产占比0-95%；其中，股票型基金及混合型基金占比不超过40%，权证占比不超过3%。7、参与下限：首次参与本集合计划的最低金额为100,000元，再次参与本集合计划的金额为1,

2、000元的整数倍7、退出下限：每次申请退出的最低份额为1,000份，若某笔退出导致在该推广机构账户，余额中集合计划份额不足1,000份的，余额部分应一同退出。8、收益分配：在符合收益分配的条件下，净收益每年至少分配一次，年度收益分配比例不低于已实现收益的90%。9、自有资金参与：管理人以本计划成立规模（不含管理人自有资金参与部分）的5%参与本集合计划；计划存续期间，管理人投入的自有资金承诺不提前退出。10、基金管理人：平安证券11、托管机构：中国建设银行12、推广机构：中国建设银行、中信银行、平安银行、平安证券二、费

3、率结构：（一）参与费：单笔参与金额（M），认购费率，申购费率M＜100万1.00%1.50%100万≤M＜200万0.80%1.00%200万≤M＜500万0.50%0.80%500万≤M＜1000万0.30%0.50%1000万≤M1000元/笔1000元/笔（二）退出费率：持有期限（L）退出费率3年（1095天）≤L02年（730天）≤L＜3年0.20%1年（365天）≤L＜2年0.30%L＜1年（365天）0.50%（三）其他费率：1、管理费：1.20%/年；2、托管费：0.2％/年；3、管理人业绩报酬：年化收

4、益率（R），提取比例，报酬（F）R≤10%00R＞10%15%FF=（R-10%）×15%×B×N/365B=参与当日单位净值×退出份额三、投资理念：1、注重成长性的价值投资；2、注重深入基本面研究，关注未来高成长潜力和内在投资价值的中小盘股。3、在价值投资基础上，跟随趋势，有进有退，操作灵活；四、选择中小盘股票的四大理由：1、业绩和市值具有高成长性.中小企业往往处于创业期、成长期，企业扩张能够带来巨大成长空间，未来具有短期或持续的较高净利润增长率。2、经营管理灵活，良好治理结构.中小企业因为规模较小，且股权结构比较

5、简单，往往具有较好的治理结构，拥有管理能力较强的经营团队。公司管理层往往就是大股东，因而其市值最大化的经营目标更为明确，公司激励机制较好。3、历史牛股绝大部分出自中小企业股票从长期来看，小公司市值具备更大的成长空间，这种股票买入的话，只要你长期持有，回报是非常惊人的。4、政策阳光照耀中小企业在我国，中小企业在国民经济中具有举足重轻的地位，为经济增长作出了巨大贡献。证监会在2009年工作会议中也明确表示将加大对中小企业的支持力度，推出创业板，推动缓解中小企业融资难的问题。伴随融资环境的逐步改善，优秀中小企业的快速成长特

6、征将更快显现出来。五、平安中小盘的五大优势优势一：借助投行优势，提供投资良机。连续被评为“中小企业板最佳保荐机构”，且在首批申报创业板的百余家候选企业中，平安证券上报的企业数量居业内第一。优势二：充分挖掘创业板，首抢市场先机本集合计划将在创业板正式推出后，最先抢占市场先机，充分挖掘创业板上市公司蕴藏的高成长性和内在投资价值，把握和分享创业板企业高速成长带来的投资成果，争取获得主动投资的长期超额收益。优势三：重点投资中小盘，分享业绩高成长本计划将是市场上首只重点投资中小盘的集合计划，在中国经济长期持续增长的大背景下，投

7、资于中小企业能更好的分享业绩增长与经济增长带来的收益。优势四：布局市场全流通，大宗交易创机会我国证券市场正在朝着全流通方向发展，在这个过程中会有大量的限售股逐步解禁。本计划拟以部分资产通过大宗交易平台进行优质限售股投资，以降低建仓成本，同时积极寻找二级市场与大宗交易市场套利投资机会。优势五：风险共担，收益共享.管理人以部分自有资金参与本计划，与委托人资产一起运作，中途不退出，真正做到与投资者风险共担、收益共享。六、营销激励方案：（一）目标任务公司内部的销售任务总额为4亿元，其中：公司总部及子公司1亿元，下属23家营业

8、部3亿元，下达我部销售任务为1000万元。根据我部的具体实际，目标任务为：区域经理50万，维护类客户经理50万，一般客户经理30万，入司不足一年的客户经理10万。（二）销售奖励1．参与费返还：营业部通过工资支配给销售人员。2、销售一次性激励：按照个人累计销量的0.5%给与销售人员一次性激励，产品发行完后通过工资发放。3、保有量激励：三个月开放期