《证券犯罪预防研究》

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1、保密级别：内部学位级别：硕士提交日期：2003年5月答辩日期：2003年5月论文中文题目：证券犯罪预防研究论文英文题目：ResearchonPreventionofSecurities作者：刘初国所在单位：吉林大学法学院指导教师：张旭所在单位：吉林大学法学院分类标识：DF792.6中文主题标识：证券犯罪预防英文主题标识：SecuritiesCrimePrevention总页数：52开本：16K是否有图、表：无中文摘要：证券犯罪是指侵害证券市场秩序，侵犯刑律，应受刑法处罚的行为。主要包括擅自、欺诈发行股票、债券，进行证券内幕交易，或以泄漏证券内幕信息等方法，妨碍国家证券发行、交易、管理秩序等

2、，情节或后果严重的行为。证券市场是市场经济中的一种高级组织形式，是市场经济条件下资源合理配置的重要机制。而证券犯罪的存在，极大的影响了证券市场作用的发挥。因此，打击证券犯罪，规范证券市场便成为一项重要任务。本文的写作目的，是在对我国现阶段证券犯罪发生原因及其现状进行分析的基础上，探讨对证券犯罪进行预防的途径。本文分成三个部分。第一部分主要分析了引发证券犯罪的原因，并介绍了我国证券犯罪的现状、变化趋势及其特点。本文认为，法制环境、经济体制、市场机制及监管机制方面的缺陷或瑕疵是导致我国证券犯罪的主要原因，而证券犯罪的主体主要是上市公司、机构投资者，以及证券公司、上市公司的高级管理人员。其变化趋

3、势是牵涉人员越来越多，手段越来越隐蔽，越来越高科技化，犯罪金额越来越大，社会影响也更恶劣。这些事实都表明，在现阶段，证券犯罪已经给我国经济发展蒙上了巨大的阴影。要实现我国证券市场健康有序的发展，根除证券犯罪生存的土壤，必须进一步完善我国的证券法律制度，加快配套规范的制定并清理以前各种纷繁复杂的通知及规定，进一步改革证券市场管理上存在的审批、额度控制、所有制歧视、和地区平衡等不符合市场规范的行为。提高我国上市公司、机构投资者及证券从业人员的素质，从各个方面规范、引导他们遵循证券市场游戏规则，提高自律水平。同时加强证券市场的监管质量和力度，以有效遏制我国现阶段证券犯罪愈演愈烈的趋势。第二部分则

4、提出了在证券犯罪预防过程中应遵循的几项原则。由于证券犯罪产生原因的复杂性、多样性以及证券犯罪本身的特点所决定，证券犯罪的预防决非轻而易举，而是一项复杂的系统工程。就证券犯罪预防的主体来说，包括一切与证券有关的主体力量，既有单位，又有个人。既有证券刑事立法、司法部门、证券主管行政机关、证券自律组织，又有一般证券活动主体。就证券犯罪预防的手段来说，也包括了证券刑事立法、司法机关和证券市场参与者在内的各种主体所采取的措施。要进行有效的预防活动，需要各预防主体的密切配合，并要遵循一定的原则。在这项系统工程中，我认为有几个原则必须贯穿于整个证券犯罪预防活动的始终。如标本兼治原则；事前预防与事后打击相

5、结合原则；分工协作，综合预防原则；规范与发展两手抓原则。这一部分的主要内容就是对这几项原则进行论述。第三部分对证券犯罪预防类型的选择及具体的预防对策进行了论述。除了文中提到的几种分类以外，还可以进行其他的一些分类，诸如以证券犯罪发生的时间为标准，可以分为证券犯罪罪前预防、罪中预防和罪后预防等，以证券犯罪主体的性质为标准，可以分为单位证券犯罪的预防和个人证券犯罪的预防等等。对证券犯罪进行分类的目的在于，使各种预防主体根据证券市场发展不同阶段的需要及证券犯罪的规律及特点，明确自己的职能及责任，进行有针对性、有目的、有计划的证券犯罪预防。本文在对证券预防进行分类的基础上，提出了一系列具体的证券犯

6、罪预防对策。主要有完善证券法律体系、加强证券市场管理体制改革、加强对中小投资者权利的保护、加强对证券市场的监管等几个方面。但是，加强证券市场相关制度建设、切实保护中小投资者利益却又是重中之中。最后，要强调的是，世界上所有事物都是有其两面性的，证券犯罪的预防也是如此，它并不可能杜绝一切证券犯罪的发生，它只是同证券犯罪作斗争的一种事前方法。在预防失败的情况下，社会则必须拿起制裁这一终极武器。吉林大学硕士学位论文证券犯罪预防研究英文摘要：Thesecuritiescrimeiswhichpointtoviolatethestockmarketorder,infringeuponthecrimin

7、allaw,deservethepunishmentofcriminallaw.Itincludesmainlyissuingsecuritiesarbitrarily,insidedealingaboutsecuritiesandrevealingtheinsideinformationaboutsecurities.Theseactionshindertheorderofsecurities’issuing,deal