证券市场基础知识题型解析

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1、证券市场基础知识八、根据容易使学员混淆的内容出题很多课程内容很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美圆和港币，而其面值却是人民币;沪深证券交易所的成立时间和沪深指数的发布时间虽然相近，但并非同一时间。这种题型题量大、考查面广、考点多、题型变化灵活，学员在学习和应试的时候一定要仔细。1.下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是（）A.反映的经济关系不同B.所筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.收益不同2.备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本（）A.正确B.错误3.股票持有人并不是股份公司的股东，

2、无权出席股东大会（）A.正确B.错误AAB九、根据重大事件出题重大事件的时间、地点、人物、内容都可以出题。如就深、沪证券交易所的成立时间。可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所的成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道.琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。1.世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦2.1790年成立的美国第一个证券交易所位于（）A.纽约B.华盛顿C.芝加哥D.费城3.1982年，（）在中国设立代表处,成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。A.美国美林证券B.日本野村证券C.嘉信理

3、财D.美国摩根士丹利国际公司ADB十、根据概念的分类出题概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。　　根据概念和业务的分类出题，多种题型都可以应用这种方法。　　这种题型往往有“……可以分为……”、“属于……的有……”等字眼。1.有价证券具有（　）的特征。A.产权性、收益性、流动性、风险性B.期限性、收益性、风险性、非返还性C.期限性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性2.股票最基本的特征（）A.收益性B.风险性C.永久性D.参与性3.债券票面的基本要素有（）A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称AABDABCD十一

4、、根据工作程序出题证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。　　这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等语言。1.在向二级市场投资者配售新股的方式下，在T日（）。A.交易所确认有效申购B.投资者预先缴款C.投资者申购D.投资者无需缴款2.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。（）A.正确B.错误BCA十二、根据主体的行为方式出题证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有

5、明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。1.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（）通过。A.临时决议B.普通决议C.特别决议D.一般决议2.当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当（　）。A.兼顾股东利益和公司利益B.兼顾自身及公司和股东利益C.兼顾自身利益与股东利益D.以公司和股东利益最大化为行为准则BD3.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（）。A.基金投资人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担D.基金发起人共同承担4.目前，我国开放式基金由（）设立。A.基金管理人B.基金代销人C.基金托

6、管人D.基金持有人大会5.可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（　）。A.发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要B.发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责C.募集说明书全文同时刊载于×××D.投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文AAACD十三、根据行为主体出题证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。1.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报（）核准。A.国务院证券委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证

7、监会派出机构2.股票承销前的尽职调查主要由（）承担。A.会计师事务所B.证券监督机构C.证券交易所D.主承销商CD3.（）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券登记结算有限责任公司D.财政部4.上市公司申请新股发行时，由（）决定聘请主承销商事宜。A.董事会B.董事长C.股东大会D.总经理AA十四、根据行为范围、定义外延等出题1.公司的净资产包括（）。A.股东对公司投入的资本B.未分配利润C