证券市场基础知识真题及答案解析

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1、一、单选（60题，每题0.5分，共30分）　　1.股东大会一般每（ ）定期召开一次。　　A、两年B、一年C、半年D、一月　　答案：B　　解析：股东大会一般每年定期召开一次。　　2.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（ ）。　　A、大额投资资金B、大额储蓄资金C、小额储蓄资金D、小额投资资金　　答案：C　　解析：以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金。　　3.按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（ ）。　　A、远期合约B、金融远期合约C、

2、远期汇率合约D、远期利率合约　　答案：C　　解析：此题考察远期汇率合约的定义。　　4.美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。A、证券市场网络化B、金融机构的去杠杆C、金融监管的改D、国际金融合作的进一步加强　　答案：A　　解析：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国际金融合作的进一步加强。　　5.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。　　A、面值B、市场价C、内在价值

3、D、清算价值　　答案：A　　解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thuspr

4、otectingtheregionalpositionandachieve　　6.深圳证券交易所综合指数不包括（ ）。　　A、中小企业板指数B、深证综合指数C、深证A股指数D、深证B股指数　　答案：A　　解析：深圳证券交易所综合指数包括深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数。　　7.关于地方政府债券，以下说法错误的是（ ）。　　A、专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券　　B、也称为地方公债或地方债　　C、按资金用途和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券　　D、对于一般债券

5、的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保　　答案：A　　解析：一般债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。　　8.所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（ ）。　　A、5％B、10　　C、15％　　D、20％　　答案：D　　解析：单个境外机构投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％；所有境外投资者对单个上市公司A、股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的20％。　　9.南方

6、积极配置证券投资基金是（ ）。　　A、公司型基金B、指数基金C、ETFD、LOF　　答案：D　　解析：2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券投资基金（LOF），并于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。　　10.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（ ）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。　　A、5年B、3年C、2年D、1年5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictrans

7、portinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve　　答案：C　　解析：首次公开发行股票并在创业板上市，要求：发行人应当保持业务、管理层和实际控制人的持续稳定，规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。　　11

8、.不存在再投资风险的金融工具有（ ）。　　A、股票B、附息债券C、无息票债券D、契约型基金　　答案：C　　解析：对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。12.以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于（ ）。　　A、股权类期权B、利率期权C、货币期权D、金融期货合约期权　　答案：B　　解析：利率期权合约通常以政府短期、中期