自考经济类国际贸易理论与实务笔记

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1、第8章非关税壁垒本章的重点非关税的代表：配额配额与关税的比较其他的非关税壁垒非关税政策的成本分析案例：《多种纤维协定》与中国的纺织品出口美国蔗糖的进口政策从上一章的分析中我们得知，关税作为贸易保护手段在很多的情况下容易导致社会福利的降低，而且还有可能招致其他国家的报复性贸易政策。所以近年来全球的关税税率普遍下降，其保护作用也越来越低。本章通过分析这些非关税壁垒的成本和社会福利效应来研究这些非关税壁垒的政策存在的合理性。非关税壁垒：一些发达国家为了维护部分利益集团的经济利益，以各种名义实施了新的贸易保护措施，以逃避世界贸易组织的制度约

2、束。我们把所有非关税的管理措施和控制贸易的政策和手段称为非关税壁垒。非关税壁垒的形式：进口配额和出口自愿限制。关税所导致的进口国福利减少要低于进口配额或者自愿出口限制所导致的进口国福利减少。还有其他一些比较隐性的贸易政策：如劳工标准、产品本地化要求、环境保护、知识产权、健康标准、公平竞争和人权标准等。非在名义上具有很强的合理性和合法性，如何辨别是不是贸易壁垒比较困难。以环境保护为由的绿色壁垒就是一个例子。这类贸易壁垒以保护地球有限资源、环境和健康为名，抓住人人关注生态环境和生活质量的心理，通过制定一系列苛刻的环保标准，达到限制来自国

3、外的产品和服务的目的。反倾销也被大部分的国家所滥用，已经成为发达国家和地区保护本国工业、限制来自其他国家的产品的一种重要的保护工具。配额配额（quota）是一个政府为了控制本国与其他国家之间的贸易而施加的对商品或者服务进口量的限制。配额可以是进口配额，也可以是出口配额，由于现实世界里大量使用的是进口配额，所以我们下面讨论也主要集中在对进口限制的配额上。进口配额限制了市场上国外产品的竞争，从而导致国内价格的上涨和进口的下降，因此其对市场的影响应该类似于关税。所以我们来比较进口配额和等同的关税，即这种关税导致的进口正好是进口配额所允许的

4、数量。配额DSWPBEF1012abcdefgO图8.1小国进口配额的局部均衡分析A配额和关税对于价格、产量以及进口的影响完全相同，唯一不同的是对于区域c的解释和谁会获得配额租配额租区域e表示配额租(quotarent)的价值。拥有配额者可以在国际市场上以10元钱的成本购买小麦，然后以12元的价格在国内市场上出售，每一个单位的进口，配额持有者可以获取2元的利润，我们将此称为配额租，无论是谁获得了配额谁就获得了配额租。政府可以拍卖这一部分的配额租，如果政府把这一部分的配额租通过转移支付的形式反馈给社会的话，那么在这种情况下，进口配额所

5、产生的福利效应将和关税是一样的。前提条件是进口配额通过完全竞争的方式进行拍卖。配额表8.1配额拍卖的情况下小国进口配额的福利分析消费者剩余的变化-(a+b+c+d)生产者剩余的变化a政府收入的变化(拍卖配额后的收入)c福利的变化-（b＋d）假如政府无偿分发进口配额的话，那么这部分的进口配额租就会被国内的生产商或者进口商所占有，而政府的收入没有发生变化，但是整个国家的福利还是一样，没有发生变化，仍然出了福利下降的情况。如果配额无偿给予了国外的生产商，那么配额租就成为了国外的收入。这时政府的收入没有发生任何的变化，而这个国家的福利则下降

6、的更多。如美国蔗糖的进口配额无偿分配给拉美的一产糖国，这所以这样做，是因为冷战时期美国政府出于扶持这些国家政权的考虑。配额表8.2配额无偿给予国外时小国进口配额的福利分析消费者剩余的变化-(a+b+c+d)生产者剩余的变化a政府收入的变化(拍卖配额后的收入)福利的变化-（b+d+c)自愿出口限制现在我们来考虑另外一种情况，即本国政府不施加任何进口的限制，而是要求国外政府自行限制出口，这种政策称为自愿出口限制（voluntaryexportrestraint）。自愿出口限制的福利措施等同于这部分的配额租被国外产商所获得，对于本国而言，

7、这种自愿出口限制的政策所产生的福利效果等同于表8.2所分析的结果，即本国的福利变化为-(b+c+d)。从上面的分析我们可以看到，如果一个国家要求外国政府实施自愿出口限制的政策，对该国的福利成本高于实施关税限制所带来的福利成本。自愿出口限制的福利成本也至少要超过本国直接施加进口配额所带来的福利成本。配额如果一个国家要求外国政府实施自愿出口限制的政策，对该国的福利成本要高于实施关税限制进口所带来的福利成本。自愿出口限制的福利成本也至少要超过本国直接施加进口配额所带来的福利成本。因此，如果我们根据对国家福利的影响来排列政策的话，关税要优于

8、进口配额，而进口配额要优于自愿出口限制。配额和关税的进一步比较虽然从理论上来看，配额和关税对于价格、产量以及进口的影响完全相同，唯一不同的是对于区域c的解释和谁会获得配额租。而在现实生活中，为会么厂商和政府经常喜欢使用配额，而不是关税