金融系学年论文

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1、金融系学年论文我国证券市场内幕交易分析及监管系部金融系专业金融学年级2011级学号1111010239姓名王明明指导教师才凤玲2013年11月学年论文原创性声明本人郑重声明：所呈交学年论文，是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。论文作者签名：年月日目录摘要ⅠAbstractⅡ一、我国证券市场内幕交易现状及存在的问题1（一）我国证券市场现状1（二）存在的问题1

2、二、证券市场内幕交易的表现形式及特点2（一）内幕交易的表现形式2（二）证券市场内幕交易的特点2三、我国证券市场内幕交易实证分析3（一）我国证券市场内幕交易案例分析3（二）我国证券市场内幕交易的负面影响4四、加强我国证券市场内幕交易的监管5参考文献6摘要证券市场是金融市场中重要的组成部分，直接关系着国家的经济发展。自我国证券市场建立以来，毫无疑问的是伴随着一些不利因素成长起来。虽然有关部门为此建立了一定的法律体系和监管制度，但是仍然有很多问题存在于证券市场。内幕交易就是最大问题之一。内幕交易是指内幕交易主体基于掌握的重大非公开信息，以获取利益或规避损失为目的的证券

3、买卖行为。这种行为不仅危害了广大股民的利益，还严重影响了证券市场的正常秩序。本文从证券市场内幕交易概念特点写起，就存在的问题以及相关案例进行分析，提出我国证券市场内幕交易的监管措施及治理建议。关键词：证券市场；内幕交易；监管措施；治理建议-6-AbstractThesecuritiesmarketisanimportantpartofthecapitalmarket,directlyrelatedtotheeconomicdevelopmentofthecountry.SincetheestablishmentofChina'ssecuritiesmarket,

4、thereisnodoubtwithsomeunfavorablefactorstogrowup.Althoughtherelevantdepartmentsfortheestablishmentofthelegalsystemandsupervisionsystem,buttherearestillmanyproblemsinthesecuritiesmarket.Oneinsidertradingisthebiggestproblem.Insidertradingreferstothesubjectofinsidertradingbasedonthemate

5、rialnonpublicinformation,toobtainthebenefitorlossaversionforsecuritiestradingpurposes.Suchactsnotonlyharmtheinterestsofthevastnumberofinvestors,butalsoseriouslyaffectthenormalorderofthesecuritiesmarket.Thisarticlefromtheconceptofinsidertradinginthesecuritiesmarketcharacteristicsofwri

6、ting,theexistingproblemsandtherelatedcaseanalysis,theinsidertradinginthesecuritiesmarketregulationinChinaandsuggestions.Keywords:Securitiesmarket; insidertrading; regulatorymeasures;Countermeasures-6-哈尔滨金融学院金融系学年论文我国证券市场内幕交易分析及监管一、我国证券市场内幕交易现状及存在的问题（一）我国证券市场现状1990年12月,上海证券交易所、深圳证券交易所

7、相继成立。1991年,上海证券交易所共有8只上市股票,25家会员;深圳证券交易所共有6只上市股票,15家会员，从此我国证券市场开始建立起来。证券市场是金融市场中重要的组成部分，直接推动着国家的经济发展，它也是衡量一个国家经济发展程度的重要指标。通过在证券市场进行筹集资金，对国家公司，企业的发展起到积极的作用，可以通过资金的流动，解决公司企业的资金短缺问题，从而进行正常的运作。但是由于证券市场运作机制复杂，资本虚拟性等原因，就伴随着很高的风险性。中国证券市场从建立以来，取得了举世瞩目的成就，这从我国经济发展速度之快就可以看出。但是在我国证券市场建立起初，由于一些股

8、票的分取红利比较优厚，远