转型国家银行改革及其对经济增长影响分析-基于外资银行视角

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1、、论文指导小组成员庄起善教授华民教授尹翔硕教授谢识予教授／／＼摘目录Abstract⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．导言一、问题的提出⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．1二、选题的理论意义与实际意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2三、技术路线与研究方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4四、本文的新意和不足之处⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5第一章文献综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．第一节金融改革与发展和经济增长⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．8一、早期思想⋯⋯

2、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．8二、金融发展理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9三、近期文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯12第二节外资银行进入的经济效应⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．16一、外资银行与技术转移和效率溢出⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯17二、外资银行与东道国工资效应⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18三、外资银行与东道国经济增长⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯19四、外资银行与经济周期⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20五、外

3、资银行与东道国制度建设⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯22本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯23第二章转型国家银行改革及其比较第一节中东欧国家银行业改革历程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．28一、波兰银行业改革过程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯28二、匈牙利银行业改革过程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯38三、捷克银行业改革过程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯49第二节独联体国家银行业改革历程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯57一、俄罗斯银行业改革过

4、程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯57二、乌克兰和白俄罗斯银行业改革过程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯64第三节中东欧与独联体国家银行改革的比较⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．68一、银行改革方式的比较⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯68二、银行私有化方案的比较⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．74三、银行所有权结构与外资战略的比较⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯78四、银行改革过程中政府作用的比较⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯83本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯87第三章

5、转型国家银行结构演变与外资银行进入⋯⋯⋯⋯⋯⋯第一节转型国家银行主导型金融结构的形成⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯91目录一、银行和市场之争⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．92二、转型国家构建金融系统的实践：一个历史的选择⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯94第二节转型国家银行部门规模和集中度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯97一、银行部门资产规模和金融深度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．97二、银行部门集中程度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．101第三节转型国家银行体系稳定性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一

6、105一、银行稳定性评估体系的架构——CAMEL框架⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一105二、运用CAMEL指标对转型国家银行体系稳定性状况的分析⋯⋯．108三、结论及其分析解释⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。112第四节转型国家外资银行进入与银行部门所有权结构变化⋯⋯⋯⋯⋯。115一、外资银行进入的情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯l15二、银行部门所有权结构的变化⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．116本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．118第四章转型国家外资银行进入

7、与经济增长传导机制。第一节转型国家外资银行进入战略及其信贷行为⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．121一、外资银行进入东道国的三种战略⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯121二、外资银行战略及其信贷行为的经济学解释⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．122三、转型国家外资银行战略及其信贷行为的演变⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．124四、结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。127第二节转型国家外资银行进入的利弊分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．127一、反对外资银行的理由⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．127二、支持外资银行

8、的观点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯129三、结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯130第三节转型国家外资银行促进经济增长的传导机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．131一、效率渠道⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．132二、信贷渠道⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯135三、公司治理⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯138四、制度建设⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．139五、信号