WTO服务贸易补贴法研究

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1、学校代码：10036例矽手歹亏f节贸易声学UniversityofInternationalBusinessandEconomics国际法学博士专业学位论文WTO服务贸易补贴法研究培养单位：法学院专业名称：国际法学研究方向：国际贸易法作者：顾宾指导教师：沈四宝教授论文日期：二。一二年三月WTOSubsidyRulesinServicesTrade学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献

2、的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：2012年5月21日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；

3、保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文导师签名勿l亿年3一月多。日?／。f、年j只；9日摘要本论文研究的核心问题是WTO服务贸易补贴法。研究围绕WTO《服务贸易总协定》第15条服务贸易补贴“内置式议程”展开，探讨范围包括服务贸易补贴的定义、服务贸易扭曲效果认定、服务贸易补贴救济措施等本领域基础性问题。作者有意借鉴WTO《补贴与反补贴措施协定》规范货物贸易的立法经验。但是，主要是因为WTO服务贸易涵盖范围包括四种不同模式，其中只有模式一“跨境提供”与货物贸易特点相似，使得服务贸易补贴和反补贴规则探讨需要分模式进行。模式四“商业存在”情形下可能出现东道国和母国政

4、府同时补贴并提出如何反补贴的问题。在不同服务提供模式下，如何理解服务贸易补贴与各成员服务减让承诺、国民待遇、最惠国待遇、非违约之诉等《服务贸易总协定》其他纪律的关系，也是本文讨论的重点。由于十多年来服务贸易规则谈判鲜有进展，WTO争端裁决案例也从未触及这些基本问题，以上探讨具有较强的学理尝试性。除了围绕WTO相关纪律进行学理研究，作者还借鉴在服务贸易补贴立法和争端裁决领域实践较多的欧盟经验，主要是《里斯本条约》第107—109条(即前《欧共体条约》第87．89条)关于“国家援助”的内容。在WTO《服务贸易总协定》涵盖的160多个服务贸易部门中，作者以银行服务和文

5、化服务为例试图分析服务贸易补贴法的可行性和具体操作程序。本文的基本结论是，服务贸易补贴定义基本适用《补贴与反补贴措施》货物贸易补贴定义。服务贸易补贴立法应当针对四种服务提供模式分别设立。无论国民待遇栏下承诺如何，WTO成员都没有义务在模式一“跨境提供”和模式二“境外消费”情形下对境外服务提供者提供补贴。作为《服务贸易总协定》乌拉圭回合四个规则议题之一，服务贸易补贴与其他三个规则议题存在相辅或相抵的关系。在多哈回合服务贸易谈判两大议程中，服务贸易补贴规则谈判对于服务贸易自由化进程影响深远。对于发展中国家来讲，由于其补贴服务贸易的能力不及发达国家，推动服务贸易补贴多

6、边规范是符合自身利益的。本文第一章为“《服务贸易总协定》综述及其改革”。《服务贸易总协定》推动人们认识服务贸易重要性。但是，该协定推动服务贸易自由化的贡献至今微乎其微；过去十年服务贸易自由化取得的成果并非因为《服务贸易总协定》。《服务贸易总协定》当初起草者面临的挑战至今依然存在，即如何在具有实际约束效力的多边纪律和跨部门、多模式、多成员的广泛适用范围之间求得适当平衡。服务贸易多边谈判的四个方向性议题，即电子商务、自然人流动、争端解决和自由化谈判模式，都与服务贸易补贴密切相关。本文第二章为“服务贸易补贴：在自由贸易和公共政策之间”。服务贸易补贴可能造成贸易扭曲效果

7、，损害多边贸易体制下自由贸易增进各国福利的有效性，因此应当支持建立服务补贴多边纪律。但是，如果仅仅从贸易扭曲角度分析补贴问题则是片面的。从另一角度看，必须承认存在一些非贸易目标的补贴活动，它们通过再分配的方式实现社会公平和特定政策目标。补贴的双重性质，对于正在进行的《服务贸易总协定》第十五条谈判具有重要影响。本章结合比较优势理论、《补贴协定》和《农业协定》“绿色补贴”纪律、《服务贸易总协定》及其《关于金融服务的附件》“政府职权"定义、以及欧盟国家援助法展开讨论。本文第三章为“服务贸易定义与贸易扭曲效果”。借鉴《补贴协定》补贴定义来确定服务贸易补贴的定义是可行的。

8、《补贴协定》的补贴定义虽