结算账户管理及资金结算业务指南

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1、结算账户管理及资金结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2009-21目录第一章结算参与人结算账户管理........................................31.1结算业务开通....................................................31.2结算业务变更...................................................141.3结算业务的终止.................................................171

2、.4结算参与人清算路径管理.........................................191.5结算参与人资金账户管理.........................................21第二章A股结算...................................................292.1基本结算原则....................................................292.1.1A股业务.......................................

3、...............302.1.2开放式基金业务...............................................302.1.3逐笔全额交收业务.............................................302.2清算...........................................................312.2.1清算过程......................................................312.3交收..........

4、..................................................362.3.1交易所市场交易交收...........................................372.3.2交易所市场新股上网发行资金交收...............................442.3.3开放式基金交收...............................................442.3.4逐笔全额非担保交收............................................4

5、62.3.5担保资金账户与非担保资金账户的关联交收........................512.3.6其他业务资金交收..............................................522.4资金划拨.......................................................522.4.1划入资金.....................................................522.4.2划出资金...................................

6、..................54第三章数据交换及账务查询...........................................593.1通过PROP系统券商端进行数据交换.................................593.2交收账务查询....................................................593.3通过电话语音系统查询............................................602第一章结算参与人结算账户管理已获得中国证券登记结算有限责任

7、公司（下称中国结算）结算参与人资格的参与人申请开通沪市相关证券资金结算业务，须至中国结算上海分公司办理手续。中国结算上海分公司根据相关业务规则、就结算参与人的申请进行结算账户及清算路径的维护和管理。结算参与人名称、相关信息及清算路径发生变更时，需及时向中国结算上海分公司申请办理结算账户信息变更手续，以确保其结算账户及清算路径信息的准确。结算参与人终止资金结算业务的，应及时向中国结算上海分公司提出申请关闭相应结算账户，终止相关结算业务。1.1结算业务开通1.1.1结算参与人开通A股、债券结算业务根据申请人的不同类别，目前参与人可分为证券经营机构、基金托管人、经核准

8、办理证券公司股票质押贷款