南农大-产业经济学第五章政府规制政策

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1、第5章政府规制政策产业经济学目录一、政府规制的类别、目标及执行机构二、政府规制理论的发展三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制9/15/20211规制（regulation）与规制经济学规制（regulation)是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的规制。规制属于政府对市场活动的具体干预。规制经济学主要研究在“市场失灵”情况下政府的干预问题：为什么要干预，采取什么措施干预，干预是否有效以及在干预无效即规制失灵情况下通

2、过规制与放松规制的成本收益分析比较，找到次优选择。9/15/20212规制（regulation）与规制经济学植草益（1992）给出了较广泛的规制定义：“依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。”作为经济学的一个分支，规制经济学是20世纪70年代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，与产业组织的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域之一。9/15/202131、政府规制的类型政府规制间接规制直接规制经济性规制社会性规制反垄断依据由政府机构认可和许可的法律手段直接介入经济主体决策。不直接介入

3、经济主体的决策，仅制约阻碍市场机制发挥职能的行为，以有效地发挥市场机制职能而建立完善的制度为目的存在自然垄断或信息不对称现象的行业，保证服务供给的公平性和防止资源配置低效为主要目的，对企业的进入、退出、价格、服务的质量和数量方面的规定和规制以保障劳动者的和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害为目的9/15/20214判断规制的类型居民用电价格燃油价格银行存贷款基准利率房地产调控特殊时期食品价格管制9/15/20215生产安全（矿难）规定食品安全规定医患纠纷规定禽流感防治9/15/20216商务部禁止可口可乐收购汇源中

4、国处罚6家液晶面板企业茅台酒、五粮液被处罚360官司缠身获判11连败不正当竞争行为全线溃败9/15/20217讨论：为什么要规制，如何规制？（可再参考邮递业务、电信、三网融合、金融、自来水等）9/15/202182、政府规制的目标社会资源的有效配置企业财务状况稳定确保企业内部效率促进收入的公平分配9/15/202193、政府规制的执行机构规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其组织具有权威性。规制机构是根据某项法规执行某些特殊领域的任务而存在的，具有相对独立性和局限性。规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制力度取决于规制范围，

5、具有很强的伸缩性。9/15/202110我国部分产业的政府规制产业进入规制价格规制规制机构电力准入注册制度核准国家电力监管委员会自来水特许经营听证会、公告住设部、地方政府部门商业银行许可、执照法定指导利率中国人民银行、中国银行业监督管理委员会民航许可、执照法定价格民用航空局、发改委电信国际长途国家垄断法定价格工信部、发改委国内长途国家垄断法定价格地区通信国家垄断地方政府定价移动寡头垄断法定价格增值业务申报9/15/202111目录一、政府规制的类别、目标及执行机构二、政府规制理论的发展三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社

6、会性规制9/15/202112规制（regulation）——放松规制（deregulation）——再规制（reregulation）的动态演进过程20世纪70、80年代以后，在欧、美等西方国家的规制实践中，出现了官僚腐败、规制成本高昂、自然垄断行业或公用事业单位运营效率低下等问题，引发了一场放松规制的运动，同时也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反思，并开始探索更合理的规制理论和更科学有效的规制方法。进入20世纪90年代，随着博弈论、委托－代理理论、信息经济学等微观经济学中的前沿理论和分析方法被引入，一种新的规制理论——

7、激励性规制理论产生了，从而使西方规制经济学达到一个新的发展巅峰。9/15/202113规制理论核心问题的演进早期传统的规制理论，包括规制公共利益理论、规制俘获理论等，关注的核心问题是，为什么要规制（Why）？规制代表谁的利益（Who）？而激励性规制理论研究的主要问题是，如何有效规制（How）？9/15/2021141、公共利益理论和规制俘获理论围绕规制目的分为公共利益理论和规制俘获理论。自亚当·斯密以来，规制公共利益理论就出现了，成为规制理论的逻辑起点。主要观点：公共利益理论认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，即

8、弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。缺陷：现实社会中大量被规制的产业既不是自然垄断的产业，也不具有外部性。9/15/202115规制俘获理论认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者被被规