企业管制与董事责任论坛日程安排

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1、企业管制与董事责任论坛企业管制系统对于海外上市中国公司来说并不是一个全新的概念，但在近期，更多的中国公司意识到企业管制对于公司成功上市的重要性。作为公司高层决策者，了解企业管制的概念需要对海外资本市场的深度了解，同时需要与众多外部监管审查机构建立有效及主动的沟通披露渠道。 在此关键时刻，创业中国精英会资本市场系列为上市公司高管特别推出有关企业管制的专业培训研讨会。来自此领域的专家会为参会者提供有关最新法规变化及有效战略设定的相关介绍。这也是能够与国内外享有盛名，富有经验的专家们关于企业管制相关话题进行深度了解与探讨的唯一机会。重点话题：公司管制构建有效的审计委员

2、会美国证券交易委员会刑事、法规调查和集体诉讼处理善用投资者关系，降低风险扩大收益美国证券交易委员会（SEC）及公司内部调查法规须知受托责任专家预警：关联方交易有盲点FD条例*此研讨会非完全开放，仅限100名参会者，参会资格需经预审与确认。上市公司决策群体及董事会人员优先考虑参会权。企业管制与董事责任论坛日程安排08:15-09:00签到注册09:00-10:00公司治理公司一旦上市，一切都改变了。最根本的变化之一是建立强有力的公司治理，包括提供咨询机构、内部控制、政策和程序。然而公司治理远超出公司的风险管理和保护的范畴，它是公司创造价值的关键来源。本次会议的开幕

3、式演讲将为管理人员及董事准备和落实一套公司治理结构，不仅有助于风险管理，并可增加公司知名度。10:00-10:30来宾交流/茶歇10:30-11:15构建有效的审计委员会审计委员会在财务状况和业务的整体安全性方面担任重要角色，管理从财务报告、法规遵守到风险管理、内部控制监督的所有事情。但是，这一角色在萨班斯法案下已变得愈加复杂,给予董事更多的责任并对疏忽给予更加严格的惩罚措施。通过权衡利害，公司现在比任何时候都更明白董事可能带来的宝贵专业知识和疏忽。本期演讲将有助于众董事更好的履行职责并引导公司更强的价值走向。11:15-12:00美国证监会刑事、法规调查和集体

4、诉讼处理去年,考虑到公司可能会篡改财务报表来吸引投资者，美国证监会针对在美国交易所上市的中国公司展开调查，坦白来讲，某些买壳上市的公司首当其冲的成为了首批牺牲品，即使是已通过S-1有价证券申请上市登记表的、成熟的首次公开募股和其他另类方式的中国企业也在紧锣密鼓的调查之中瓦解。本专题将与您分享公司在美国市场进行股票交易的主要注意事项，以避免不利于中国上市公司的潜在股东集体诉讼、交易停牌及执法行动。12:00-13:00午宴13:00-13:45善用投资者关系，降低风险扩大收益13:45-14:30美国证券交易委员会（SEC）及公司内部调查对于那些不幸的少数来讲，在

5、上市公司任职可能会遭遇非常不愉快的经历：接受SEC调查或公司内部调查。工作环境很可能从多产迅速转为毒性，紧张和焦虑将阻碍理性判断。为避免最糟糕的情况，管理人员和董事必须了解全面的调查过程、自身工作职责、检查官甚至自己。最终，若干个棘手的问题需要解答：如何最大限度地减少调查过程中对公司股价的潜在危害？什么情况下个别管理人员和董事需要聘请律师？对于站出来的举报者来说，会有什么影响?本专题将为来宾提供重要见解，帮助众多管理人员和董事顺利通过调查。14:30-15:00来宾交流/茶歇15:00-15:45受托责任董事的角色绝不能掉以轻心。从设立公司政策到任命首席执行官，

6、使预算得到执行并对股东负责，董事的责任重大。执行这样一个较高层次的受托责任，对发挥公司的长期价值及其决定股价极为关键。相反，疏忽大意则对大股东基础和董事自身均产生极为恶劣的影响。通过本专题，各位董事将有幸聆听到关于公司治理最佳实践的落实。15:45-法规须知16:30监管环境的复杂性似乎往往成为管理人员和董事危险的雷区。不过情况本身即作为新发布的法规，继续演变，例如：SEC中的新法规多德-弗闺克法案，包括举报人的规定。这种变化要求对风险管理措施、合规项目和内部投诉进行重新评估。此外，掌握最新的法规尤为重要，因为管理人员和董事可能在完全不知情的情况下就触犯了法律。

7、本专题将涵盖最近已通过的和等待通过的法令告知管理人员并对其充分准备。16:30-17:15专家预警：关联方交易有盲点近年来，已有多宗备受瞩目的会计舞弊案涉及关联方交易，交易参与方及特殊目的实体从中获取私利，而股东权益却因此遭受损失。这些危险信号引起了美国监管部门和其他市场参与者对交易监控及审核必要性的关注。许多海外上市的中国企业亦开始担心其公司运营中的关联方交易是否完全上报，并正竭力寻求提升企业管制体系和投资者保护的路径。本专题将与您共享当下盛行的关联方交易财务欺诈的成因与主要形式，议题将聚焦董事问责制、中介机构和第三方的审查作用以及立法和监管策略。17:15-

8、18:00公平披露法规解